。但因契约约定不得揭露客户名称或交易对象如为个人且非关系人者，得以代号为之。(发行普通公司债及交换公司债者，免评估) 2.最近二年度及本年度 及财务预测，暨其合理性及达成可能性。 6.最近一年内发起人及其关系人间有无重大财产交易、资金融通及背书保证情形，或其它交易事项(格式如附表十三)。 7.其它必要 ...
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由委托人指定证券经纪商者，委托人得于信托契约存续期间，以书面方式通知信托业变更证券经纪商或其它交易对象；信托业应依委托人书面指示重新办理投资买卖帐户之 未公开前，不得告知第三人，且不得为全权决定运用信托财产为有价证券投资资金、其个人自有帐户或促使他人买卖该公司发行之有价证券。 获悉信息之人员无法确定 ...
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由会员本人或合作人自身持有，作为对贷款或预付款的附属担保的； （Ｂ）所有非会员或合伙人财产，但由会员或合伙人为其或任何替手管理的证券，表明由谁持有或为谁持有（ 的声明（按第3表第1页所述格式）； （3）如果为个人会员季度报表应由会员签字，如果为公司成员则由合伙人签字。 27．（1）除按照第二十六（1） ...
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。 三、变更营业项目。 四、变更公司或分支机构营业处所。 五、受让或让与全部或主要部分营业或财产。 六、解散或合并。 七、其它经本会规定应经核准之 投资分析活动。 十七、其它违反证券暨期货管理法令或经本会规定不得为之行为。 第一项事业对于客户个人资料、往来交易资料及其它相关资料，除其它法律或本会另有 ...
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机构营业计划及所在地，申请中央主管机关许可，并核发营业执照。 第五十八条 （合并或变更之许可与登记） 银行之合并或对于依第五十三条第一款、第二款或第四款 每一信托户及每种信托资金设立专帐；并应将公司自有财产与受托财产，分别记帐，不得流用。 信托投资公司不得为信托资金借入款项。 ＊（信托资金）银行一Ｏ； ...
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