主办承销商与其他共同承销商承销比例及其责任内容。 第七十七条 证券承销商于履行承销契约开始销售前，应将承销契约之副本申报主管机关备查。 第七十八条 证券 其于有价证券集中交易市场为买卖或予以除名： 一、违反法令或本于法令之行政处分者。 二、违反证券交易所章程、业务规则、受托契约准则或其他章则者。 三、 ...
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应了解证券商之交易策略及其对资本适足率之影响。 3.证券商应配合主管机关规定，建立资本适足性检核之内部控管机制。 4.证券商若欲采用内部 模式。 (3) 过去之风险预估与实际损益。 (4) 资本适足率。 (5) 主管机关要求揭露之相关信息。 (6) 其它有利风险管理机制运作之相关信息。 2.风险管理 ...
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之会计处理及可作为会计凭证之证明文件。 八、稽核单位列管考核重点。 九、内部责任归属及奖惩方式。 前项规定，外国银行在台分行得依其总行授权程序办理，并送 工作，且无违法失职情事者，免予追究行政责任。如有违失，由银行依其分层负责及授权情形考核处分，涉及刑责者，移送检察机关侦办。 第16条 经依规定程序转 ...
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可分者外，就分割前公司所负债务于受让业务出资之财产范围内负连带清偿责任。但其连带责任请求权自分割基准日起算二年内不行使而消灭。 第36条 金融控股公司应确保其 条第一款规定，并准用前条第三项规定办理。 前项逾期未处分之股份，主管机关得依行政执行法第二十七条规定，委由第三人代为处分，或指定第三人强制代为 ...
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转让、资产管理、净值计算、权益分派、信托业之禁止行为与责任及其它必要事项，报经主管机关核准。信托业非经主管机关核准，不得募集共同信托基金。 信托业应依主管机关核定 之退票、拒绝往来或其它丧失债信情事者。 二 因诉讼、非讼、行政处分或行政争讼事件，对公司财务或业务有重大影响者。 三 有公司法第一百八十五 ...
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资产信托公司之总经理资格，得以其在不动产管理机构或不动产行政管理之工作经验及职务取代之。 前项人员除经主管机关同意外，不得兼任其它不动产管理机构之负责人职务。 于政府或法人之自然人代表亦适用之。 第7条 信托公司董事会负有选任经理人之责任，应确实审核经理人应具备之资格条件，并就经理人资格条件之维持与 ...
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转让、资产管理、净值计算、权益分派、信托业之禁止行为与责任及其它必要事项，报经主管机关核准。信托业非经主管机关核准，不得募集共同信托基金。 信托业应依主管机关核定之 之退票、拒绝往来或其它丧失债信情事者。 二、因诉讼、非讼、行政处分或行政争讼事件，对公司财务或业务有重大影响者。 三、有公司法第一百八十 ...
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可分者外，就分割前公司所负债务于受让业务出资之财产范围内负连带清偿责任。但其连带责任请求权自分割基准日起算二年内不行使而消灭。 第三章 业务及财务 第36条 条第一款规定，并准用前条第三项规定办理。 前项逾期未处分之股份，主管机关得依行政执行法第二十七条规定，委由第三人代为处分，或指定第三人强制代为 ...
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回收之会计处理及可作为会计凭证之证明文件。 八、稽核单位列管考核重点。 九、内部责任归属及奖惩方式。 第16条 逾期放款及催收款转销时，应即由稽核人员查明授 ，且无违法失职情事者，免予追究行政责任，如有违失，由农会、渔会依其分层负责及授权情形考核处分，涉及刑责者，移送检察机关侦办。 第17条 经依规定 ...
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之会计处理及可作为会计凭证之证明文件。 八、稽核单位列管考核重点。 九、内部责任归属及奖惩方式。 前项规定，外国保险业得依其总公司授权程序办理，并送主管机关备查 ，且无违法失职情事者，免予追究行政责任；如有违失，由保险业依其分层负责及授权情形考核处分，涉及刑责者，移送检察机关侦办。 第16条 经依规定 ...
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