显不相当或与本身营业性质无关者。 3.交易款项源自「打击清洗黑钱特别行动工作小组(FATF)」所列举不合作国家名单等地区汇入，五个营业日内提现或转 事项。 (3)如裁定应行申报，应立即交由原承办人员依附表格式填写申报书。 (4)将申报书呈经单位主管核定后转送总行(总公司)。 (5)由总行(总公司)主管 ...
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代理人资格者至少一人，担任签署工作，向主管机关办理许可登记，其人数并应视业务规模，由公司作适当调整，必要时主管机关并得视情况，要求公司增聘签署人。 依前项 前项第一款至第三款之文件，须经中华民国驻外单位之签证。但该国未有中华民国驻外单位者，得由邻近国家之驻外单位为之。 第一项申请文件，其属外文者，均 ...
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、报章杂志或因特网等媒体报导之特殊重大案件，若该涉案人在期货商从事交易者。 9.如交易人要求开立出金时之银行账户，是于打击金融工作小组(FinancialActionTaskForce，FATF)所列举之不合作国家或经济体者(查询网址：//www.oecd.org/fatf/pdf/ ...
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经纪人资格者至少一人，担任签署工作，向主管机关办理许可登记，其人数并应视业务规模，由公司作适当调整，必要时主管机关并得视情况，要求公司增聘签署人。 依前项 前项第一款至第三款之文件，须经中华民国驻外单位之签证。但该国未有中华民国驻外单位者，得由邻近国家之驻外单位为之。 第一项申请文件，其属外文者，均 ...
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该款项与客户之身分、收入显不相当者。 8.客户于全权委托投资契约存续期间要求减少委托投资资金且无合理原因者。 9.客户于全权委托投资契约存续期间，有 单位对防制洗钱作业之查核： (一)稽核单位应将防制洗钱注意事项纳入内部控制制度中，并订定查核事项以定期进行查核工作。 (二)稽核人员若发现本公司职员执行 ...
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公证人资格者至少一人，担任签署工作，向主管机关办理许可登记，其人数并应视业务规模，由公司作适当调整，必要时主管机关并得视情况，要求公司增聘签署人。 依前项 前项第一款至第三款之文件，须经中华民国驻外单位之签证。但该国未有中华民国驻外单位者，得由邻近国家之驻外单位为之。 第一项申请文件，其属外文者，均 ...
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相抵销彼此信用风险。 守则说明： 1.公司应设立一定程序，以决定何种交易需要求交易对手加强信用。同时应设立一致性的标准，以评价风险抵减措施产生之 的资料一致。 4.为了确认风险管理程序所使用资料正确性，必须指派专责单位负责资料维护与更新工作。 6.4 技术架构之建置暨系统之安全性 6.4.1 信息技术 ...
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自行查核。 各银行营业、财务保管及信息单位办理自行查核，应由该单位主管指定非原经办人员办理并事先保密。 前项自行查核报告应作成工作底稿，并同自行查核报告及相关 外国银行在台分行具有业务或交易核准权限之各级主管，业完成外国银行对该分行要求之内部稽核所提供之训练者，如其训练课程有不低于第一项之条件，得不 ...
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