，向客户详细说明全权委托投资之相关事项，并交付全权委托投资说明书；如拟从事证券相关商品交易，应再交付客户全权委托期货暨选择权交易风险预告书(模板如附件五) 应于契约订明客户如为公开发行公司董事、监察人、经理人或持有公司股份超过股份总额百分之十之股东 (以下简称内部人)者，应遵守证券交易法第二十二条之二 ...
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间直接让受： (一)让受双方填具过户申请书及于股票背面签名或盖章。 (二)检附证券交易税完税证明。 第24条 依法律规定股东自行办理过户者，依下列规定办理： 一 办理： 一、依本法第二十二条之二第一项第三款径自公司董事、监察人、经理人或持有公司股份超过股份总额百分之十之股东购得： (一)让受双方均应于 ...
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其有价证券之交易方法： 一、因前项第一款规定列为变更交易方法有价证券后，按其依证券交易法第三十六条规定公告并申报，经会计师查核签证之财务报告显示净值已达 款规定列为变更交易方法有价证券后，经法院撤销假处分裁定，致使公司董事或监察人三分之一以上可行使董事或监察人职权。 六、前项第六款规定列为变更交易方法 ...
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股份有限公司台证上字第0930011995号公告订定发布全文14条；；并自即日起实施 中华民国九十三年五月二十一日财政部证券暨期货管理委员会台财证一字第0930115936号函准予备查 第1条 （订定依据）为健全本公司董事及监察人提名制度，爰依上市上柜公司治理实务守则 ...
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人及部门与分支机构主管认购认股权之情形：每季结束十日内申报前季信息。 十八、上市公司董事、监察人及持股百分之十以上大股东为法人者，其董事、监察 前申报当日之资料。 三、指数股票型基金实物申购基数组合之一篮子股份内容，包括证券代码、证券名称、股数、每实物申购基数估计现金差额：每营业日收盘后迄当日下午八时 ...
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发布第3条条文；并自九十三年七月二十六日起实施 中华民国九十三年三月三十日财政部证券暨期货管理委员会台财证八字第0930126197号函准予备查 第3条 股票上市公司 及部门与分支机构主管认购认股权之情形：每季结束十日内申报前季信息。 一八、上市公司董事、监察人及持股百分之十以上大股东为法人者，其董事 ...
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监察人或综合持股达百分之五以上之股东。 (三)前目人员或证券投资信托事业经理人与该公司董事、监察人、经理人或持有已发行股份百分之十以上股东为 (五)利害关系人之权利及关系。 (六)对于法令规范信息公开事项之详细情形。 (七)其它公司治理之相关信息四、本次发行之基金信托契约与定型化契约条文对照表。 五、 ...
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之申报(请)案件时，应采用必要之辅导及评估程序(包括实地了解公司之营运状况，与公司董事、经理人、及其它相关人员面谈或举行会议，搜集、整理、 ，且无公司法第二百七十条规定之情事。 (二)本次合并增资发行新股是否符合台湾证券交易所股份有限公司(以下简称证交所)营业细则第五十一条或柜台中心证券商营业处所买卖 ...
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函修正发布第10条条文；并自公告日起实施 中华民国九十三年五月三十一日财政部证券暨期货管理委员会台财证二字第0930002358号函准予备查 第10条 申请本公司 证券投资信托基金(以下简称台湾五十指数股票型基金)外，应限制标的证券公司之董事、监察人、经理人及持股百分之十以上大股东持有之认购(售)权证 ...
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行政院金融监督管理委员会金管证二字第0930132002号函准予备查 第4条 同时经营证券承销、自行买卖及行纪或居间等三种业务者，得申请认购(售)权证发行人 上柜单位百分之三十五。 (四)发行人于认购(售)权证销售时，应限制标的证券公司之董事、监察人、经理人及持股百分之十以上大股东持有之认购(售)权证 ...
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