。 (六)会计师事务国际化业务。 (七)审计准则公报及审计问题解释之处理。 (八)公开发行公司财务报告申报案件之审查。 (九)其它上级交办事项。 第10条 第七组掌理 相关法令之拟订、修正及废止。 五、大陆及港澳证券、期货法令之研究及咨询。 六、证券、期货业洗钱防制相关法制事项。 七、行政罚锾逾期未缴 ...
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从事证券、期货相关调查研究及信息之搜集。 三、从事工商活动所需之各类管理及咨询顾问服务。 四、举办或参加与证券、期货业务有关之研讨活动。 五、其它经主管 符合下列各款规定者，得向主管机关申请许可在大陆地区投资证券公司： 一、最近一期经会计师查核签证或核阅之财务报告净值高于新台币七十亿元，且该净值大于实 ...
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券金融公司发生之重大舞弊案件，通报主管机关。 五、未将所知悉票券金融公司财务及业务之重大缺失，于内部稽核报告揭露。 六、出具不实稽核报告。 七、未 券金融公司之遵循法令计画应至少包括以下项目： 一、法令咨询、协调、沟通及执行之遵循程序。 二、本法、洗钱防制法、计算机处理个人数据保护法与相关金融法规及应 ...
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业务。内部稽核人员执行业务应本诚实信用原则，并不得有下列情事： 1.明知公司之营运活动、财务报导及相关法令遵循情况有直接损害利害关系人之情事，而予以隐饰或 ，以提升稽核品质及能力。 (三)稽核程序按查核计画进行，避免不必要之讨论与咨询，尽量减少影响受查单位经办人员本身之工作，遇有不明了之事项，应于适当 ...
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常务董事者，其常务董事名册及常务董事会会议纪录。 四、最近三年经会计师查核签证之财务报告。 五、其它经主管机关规定应提出之文件。 第16条 申请设立或担任短 检具下列书件，向主管机关申请核发许可证照： 一、许可证照申请书。 二、公司登记证明文件。 三、交通部电信加值网络业务经营许可执照影本。 四、验资 ...
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确保下列事项： (一)董事会及管理阶层知悉营运之效果及效率目标达成之程度。 (二)财务报导系属可靠。 (三)已遵循相关法令。 三内部控制之目标： 内部控制之目标 有效持续实施。 十一本标准规范之使用： (一)内部控制制度之设计，须考量公司使命、经营环境、本身优劣条 件等因素，并针对期货经理事业之特性而 ...
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范围扩增之研议事项。 (七)有关各委员会之联系、协调事项。 (八)其它有关财务及会务发展事宜之处理事项。 二、公共关系委员会 (一)有关公共关系之研议 、预、决算及年度工作报告事项。 (六)有关会员及投资人相关法令规章、契约咨询与协助事项。 (七)协助其它各委员会有关法制事宜之处理事项。 七、教育训练 ...
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本注意事项适用之金融机构，包括本国银行、外国银行在华分行、信托投资公司、票券金融公司、信用合作社、农渔会信用部、经营信用卡业务之机构等。 二 贷放作业管理 (不含授信审核之准驳) 、服务及咨询等作业。 (十) 内部稽核作业，惟不得委任其财务查核会计师办理。 (十一) 代客开票 (支票、汇票) 作业相关 ...
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资料，掌握市场动态。 (五)检讨期货法令并提出改进建议。 (六)提供会员公司期货业务法规咨询服务。 (七)自律规定之研议。 三、研究发展组：本组得置组长 )办理采购验收、财产保管。 (二)计算机网络规划建置及维护。 (三)预算决算、财务分析。 (四)经费收支、会计出纳、帐务、资金调度、档案管理、收发文 ...
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促进证券市场发挥其应有之功能事项。 二、关于国内外证券业务之联系、调查、统计咨询、研究发展及发行刊物等事项。 三、关于政府经济政策与证券交易法令之协助 主管机关核定之代销手续费或包销报酬费率内提出百分之一，缴纳业务费。 上开业务费会员公司每月应缴纳金额低于五千元者，以五千元计收。 (三)会员因经营或 ...
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