)本受益证券或资产基础证券之生效(核准)，并不表示本受益证券或资产基础证券绝无风险，受托机构、特殊目的公司及创始机构不得藉以作为证实申请事项或保证证券 证券承销商名称、地址、电话及网址。 一○、受托机构或特殊目的公司之发言人、代理发言人姓名、职称、联络电话及电子邮件信箱。 第5条 公开说明书之封底，应 ...
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四、与关系人之重大交易事项。 十五、重大灾害损失。 十六、重要诉讼案件之进行或终结。 十七、重要契约之签订、完成、撤销或失效。 十 收入明细表。(格式五之二)(三)出售证券利益(损失)明细表。(格式五之三)(四)股务代理收入明细表。(格式五之四)(五)利息收入明细表。(格式五之五)(六)营业费用明细表 ...
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并分科办事： 一、第一科： (一)保险申诉制度之规划及执行。 (二)保险申诉案件之处理。 (三)配合办理行政院消费者保护委员会之各项消费者保护业务。 (四)保险教育及宣 参与决定。 二、重要文稿、文件之核阅。 三、局长不在局时局务之代理。 四、本局甄审委员会及考绩委员会之主持。 五、各种会议局长不出席 ...
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新旧名称对照揭露。 第5条 年报之封里应刊载下列事项： 一、发言人、代理发言人姓名、职称、联络电话及电子邮件信箱。 二、总公司及分公司之地址及电话 (3)模型进行回溯测试及验证之方法。 (4)经本会核准使用之范围。 5.流动性风险包括资产与负债之到期分析，并说明对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法 ...
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新旧名称对照揭露。 第5条 年报之封里应刊载下列事项： 一、发言人、代理发言人姓名、职称、联络电话及电子邮件信箱。 二、总行及国内外分支机构之地址 (3)模型进行回溯测试及验证之方法。 (4)经本会核准使用之范围。 5.流动性风险包括资产与负债之到期分析，并说明对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法 ...
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以新旧名称对照揭露。 第5条 年报之封里应刊载下列事项： 一、发言人、代理发言人姓名、职称、联络电话及电子邮件信箱。 二、金融控股公司及其子公司之地址 开始日期、主要涉讼当事人及截至年报刊印日止之处理情形。 (十一)其它重要风险。 七、危机处理应变机制。 八、其它重要事项。 第21条 公司治理运作情形 ...
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如下： 1.消费金融业务。 2.企业金融业务。 3.电子金融业务 4.投资业务。 5.代理收付业务。 (二)本年度经营计划：按主要金融业务别列示本年度之 、诉讼开始日期、主要涉讼当事人及截至最近年度止之处理情形。 (十)其它重要风险。 六、危机处理应变机制。 七、其它重要事项。 第16条 内部管理运作 ...
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订定作业程序，其内容应包括信托契约之签订、帐户之开立，与审查申请案件流程及人员分层负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 信托业办理 。 信托业应确实及充分了解委托人之资力、投资经验、信托目的、投资法令限制及其风险承受程度等，俾拟订适合委托人需求之投资策略。 信托业办理集合业务投资有价证券，其已 ...
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应刊印「本基金经行政院金融监督管理委员会核准或同意生效，惟不表示本基金绝无风险。投资人持有本基金至到期日时，始可享有______％的本金保证。投资人于到期 及设有信托监察人之字句。 十二、刊印日期。 为申请(报)募集证券投资信托基金案件所编制之公开说明书，应于其封面注明系申请(报)用之稿本。 第一项第 ...
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： 一、以诈欺、胁迫或其它不正当方式签订委任契约。 二、以任何形式代理客户从事有价证券或证券相关商品之投资或交易行为。 三、与委任人为投资有价证券收益 及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十七条 无论是客户书面或口头的申诉案件，客户服务相关部门均应逐日详细登载。 记录内容应至少包括以下各项：申诉 ...
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