采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关证券市场信息及财务规划服务，建议其适合发行之证券种类、发行时机及发行价格等。 (二)对同业为恶意之攻讦。 (三)其它不当之同业竞争行为。 五、不得与发行公司或其相关人员间有不当利益之约定。 六、不得以不实手段促销或误导 ...
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之，且不以一家为限；甲方未指定者，得由乙方指定，但应评估其财务、业务及信用状况，并注意适当之分散，避免过度集中，且于指派后立即通知保管 甲方为遵守第一项证券交易法之有关规定，得以书面通知乙方暂停或续行甲方所属公开发行公司有价证券之买卖，乙方应依其指示办理。 第一五条 (报告义务) 乙方应为甲方编制包含 ...
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备查后施行。 第一项责任保险、保证保险或信用保险之保险商品，主管机关得基于财务安全或经营技术考量，改采核准方式审查。 六、采备查方式办理者： (一) 合格签署人员检视其内容业已符合一般精算原则及保险法令，惟为确保权益，基于保险公司与消费者衡平对等原则，消费者仍应详加阅读保险单条款与相关文件，审慎选择 ...
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四条 本公会会员应共同信守左列基本要求： 一、不得有违反法令规章或其公司「业务章则」之情事? 二、不得有违反本公会发布之自律规则及其它规定之 采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关证券市场信息及财务规划服务，建议其适合发行之证券种类、发行时机及发行价格等。 二 ...
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四条 本公会会员应共同信守左列基本要求： 一、不得有违反法令规章或其公司「业务章则」之情事 二、不得有违反本公会发布之自律规则及其它规定之情事 采包销方式发挥风险承担功能，确保资金募集成功。 (二)顾问功能：提供发行公司有关证券市场信息及财务规划服务，建议其适合发行之证券种类、发行时机及发行价格等。 ...
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方法(包括场所设施、内部组织分工、人员招募培训、业务发展计画及未来三年财务预测)。 三、发起人名册及证明文件。 四、发起人会议纪录。 五、发起人符合第 发起人所缴股款范围内购置营业上必要之固定资产及支付开办费者。 二、取得公司执照后，运用于中央银行规定之流动准备资产者。 第16条 (发起人或其它事项之 ...
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、修正或废止之研拟。 (七)其它上级交办事项。 二、第二科： (一)保险业会计制度之管理。 (二)保险业财务业务报告之审核。 (三)保险预警系统之管理。 (四)保险业检查报告之处理及必要之追踪、考核。 (五)配合 ...
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人于期货交易全权委任契约存续期间，应与委任人经常联系，随时注意及掌握委任人财务状况及风险承受程度等因素之变化，并与委任人每年至少进行一次访谈，以修正或 账户之保证金与权利金收付及结算交割作业，应将期货经纪商及其它交易对象之公司名称通知保管机构，并由保管机构建立及搜集下列基本数据： 一、期货经纪商或其它 ...
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人于期货交易全权委任契约存续期间，应与委任人经常联系，随时注意及掌握委任人财务状况及风险承受程度等因素之变化，并与委任人每年至少进行一次访谈，以修正或 帐户之保证金与权利金收付及结算交割作业，应将期货经纪商及其它交易对象之公司名称通知保管机构，并由保管机构建立及搜集下列基本资料： 一、期货经纪商或其它 ...
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名称│保存年限│说明│├────────────────┼───────┼─────┤│一、本会会计帐表凭证││依据工商团││ (一) (1) 年度预决算案(2) 各项基│ (一) 永久保存│体财务处理││金之筹集及存储动支案件 (3)││办法第三十││财产目录、登记簿及毁损报废││一条。││表 ( ...
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