条之一第一项第二款至第五款处分者。银行不符前项第(三)款之条件者，如已经提出具体证明并已改善，得不受该款之限制。 第一项所称经营政策与作业准则之内容 时，应另提供商品说明书及风险预告书，载明商品特性、所涉及之风险、手续费或其它费用之说明。相关说明经理财业务人员充分告知客户后，应留存纪录以供查证。银行应 ...
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调整评估报告内容。 三、评估报告总评 (一)承销总股数说明。 (二)推荐证券商应具体说明与申请公司共同订定承销价格之依据及方式。其至少应说明之内容 示说明本次承销相关风险(如股价变化过巨、稳定价格策略、本次承销之相关费用及承销手续费率、新股承销导致股本膨胀稀释获利)。 (四)总结： 1.推荐证券商依据 ...
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。 (三)承销风险因素：列示说明本次承销相关风险(如股价变化过巨、稳定价格策略、此次承销之相关费用及承销手续费率、新股承销导致股本膨胀稀释获利) (四)总结： 1.承销商依据本身评估结果及专家意见后(专家意见 ...
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之管理精神，应依本公会之业务需要与发展，缴纳业务费及其它必要费用或提拨自律基金。 前项其它必要费用之种类、费率由本公会拟订，报经主管机关核定。 第5条 本 证券市场正常运作，适时消弭重大变故或意外事件者。五、维护同业之共同利益，有具体事迹者。 六、其它足资表扬之事迹者。 第20条 本公约经会员大会决议 ...
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付之履约价款或有价证券依履约日收盘价计算之市值。 前项计算应扣减必要之税捐、相关手续费用及对违约证券商所负之债务。 第6条 保护机构依本法第二十一条第一项第二款 情事，迟误而不能于一个月期限内领取者，于其原因消灭后一个月内，得提出具体证明，申领偿付金额。但迟误申领期间已逾六个月，或保护机构已就该件偿付 ...
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本金之安全或保证获利者。但保本型基金已于其公开说明书中，充分揭露保证之具体内容者，其保证本金安全部分，不在此限。 三、提供赠品或以其它利益劝诱 公开说明书所定应提前终止之情事者，不在保护范围，投资人应承担整个投资期间之相关费用，并依当时净值计算买回价格。投资人应了解到期日前本基金之净值可能因市场因素 ...
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存托机构及保管机构。 (六)海外存托凭证未兑回余额。 (七)发行及存续期间相关费用之分摊方式。 (八)存托契约及保管契约之重要约定事项。 二、已参与发行海 。 二、分析截至公开说明书刊印日之前一季止之执行情形，如执行进度落后者，应具体说明其原因、对股东权益之影响及改进计画。 第18条 公司之经营应记载 ...
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出售或邀购证券，一般只有在市场化资本的发行总额比较小，从而表明私募能节省费用的情况下，才批准这种发行方式。必须遵守由证券管理委员会颁布的私募规则。 公开认购，并且公平地加以分配。必须说明或公布有关分配方法和零星股份的处理的具体情况。所有的认股权必须全额认购。 6．公开报导价 指向现有股东报价，使他们按 ...
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订常务董事会或董事长在董事会休会期间行使董事会职权之授权范围，其授权内容或事项应具体明确，不得概括授权，且涉及公司重大利益事项，仍应经由董事会之决议。 第37 。 监察人履行职责时，证券商应依其需要提供必要之协助，其所需之合理费用应由公司负担。 第48条 为利监察人及时发现公司可能之弊端，证券商应建立 ...
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二、营业计画书：载明办理短期票券集中保管结算业务之范围、业务之原则与方针及具体执行之方法(包括保管短期票券之场地及设备、短期票券之保管、发行登录、结算、 条 短期票券集中保管结算机构办理保管、发行登录、帐簿划拨及交易之结算服务收取之费用，应订定标准，报请主管机关备查。修正时，亦同。 第30条 短期票券 ...
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