换发执业证书前二年内参加在职教育训练达二十四小时以上。 在职教育训练得由财团法人保险事业发展中心、代理人商业同业公会、大学院校推广教育机构、或其它经主管机关认可之机构 机关认可之职前教育训练证明。 六、所聘代理人无第七条各款情事之书面声明。 前项第一款至第三款之文件，须经中华民国驻外单位之签证。但该国 ...
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职务办法规定兼任者。 十四、有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当之活动，显示其不适合担任票券金融公司负责人者。 政府或法人为股东时，其代表人或被指定 或交易之纪录资料或讯息，未保持合理之正确性及完整性，或对主管机关、内部稽核单位及其它相关人员提供不完整、错误或引人误解之资料和报告。 九、对客户委托 ...
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，应增加提供法定代理人之身分证或护照，以及征取代理人其它可资证明身分之证明文件。 2.客户为法人或其它机构时，除要求被授权人提供客户出具之授权书、 之参考。 (三)稽核人员查获重大违规事项，故意隐匿不予揭露者，应由总机构权责单位予以适当处理。 七、证券投资信托事业或证券投资顾问事业兼营其它行业业务时， ...
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换发执业证书前二年内参加在职教育训练达二十四小时以上。 在职教育训练得由财团法人保险事业发展中心、经纪人商业同业公会或协会、大学院校推广教育机构、或其它经主管机关认可 机关认可之职前教育训练证明。 六、所聘经纪人无第七条各款情事之书面声明。 前项第一款至第三款之文件，须经中华民国驻外单位之签证。但该国 ...
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换发执业证书前二年内参加在职教育训练达二十四小时以上。 在职教育训练得由财团法人保险事业发展中心、公证人商业同业公会、大学院校推广教育机构、或其它经主管机关认可之机构 机关认可之职前教育训练证明。 六、所聘公证人无第七条各款情事之书面声明。 前项第一款至第三款之文件，须经中华民国驻外单位之签证。但该国 ...
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系统软件设计项目负责人工作经验五年以上，成绩优良者。 五、有其它事实足资证明其具备银行专业知识或银行经营经验或信息专业知识，可健全有效经营跨行金融 规约、处理规则、参加单位作业手册、概要设计规格书)。 第17条 有下列情形之一者，财政部不予核发营业执照： 一、董事、监察人或经理人或法人股东代表人或被 ...
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确认客户身份，必要时应实地查访客户，并作成查访纪录。 1.客户提供之身分证或法人证明文件有伪造、变造痕迹，或意图使用假名进行开户、交易。 2.客户之地址或 制洗钱。 (七)应将「防制洗钱注意事项」纳入内部控制制度。 第4条 营业单位人员应每年定期举办防制洗钱在职训练，或安排职员参加相关之训练课程或专题 ...
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人或业务人员者。 十四、有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当之活动，显示其不适合从事证券投资顾问业务者。 发起人为法人者，其代表人或指定代表行使职务 列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义，举办证券投资分析活动或制发书面文件。 十七、违反 ...
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从事或涉及其它不诚信或不正当之活动，显示其不适合从事证券投资顾问业务。 发起人为法人者，其代表人或指定代表行使职务时，准用前项规定。 第4条 本标准规定之 之文件，除声明书及护照影本外，均需经当地国我驻外单位验证、或由当地法院或政府机关出具证明、或经当地法定公证机关验证。 第5条 证券投资顾问事业之 ...
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金融公司及中华邮政股份有限公司参加投标；自然人及其它法人须委托票券商，以票券商名义投标。 二十一、得标单位于债券发行前应办理下列事项： (一)依债券类别 先行通知当事人，并将原登记事项予以记录后留存，经当事人一方检具他方之同意证明或其它法令规定之有效文件，始得办理拨付。 (二)公务保证及缴存准备登记： ...
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