得办理登录。 业务员于招揽保险时，应出示登录证，并告知授权范围。 第7条 申请登录之业务员有下列情事之一者，各有关公会应不予登录；已登录者，应予撤销 机关核准之保险业务或其它金融商品。 十三、为未经主管机关核准经营保险业务之法人或个人招揽保险或类似保险业务。 十四、以不同保险契约内容作不公平或不完全之 ...
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证券投资顾问事业管理规则之规定，向财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)申请兼营证券投资顾问业务。 第4条 信托业依全权委托管理办法第二十六条第二项 ，不得告知第三人，且不得为全权决定运用信托财产为有价证券投资资金、其个人自有帐户或促使他人买卖该公司发行之有价证券。 获悉信息之人员无法确定是否为 ...
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资料 1.姓名 2.出生年、月、日 3.性别 4.联络住址／电话 5.教育程度 6.个人／家庭年收入 7.职业 (二)投资目的 (三)投资经验(包含投资时间及投资商品) (四)风险偏好 完毕，或执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾五年者。 七、受破产之宣告，尚未复权者。 八、有重大丧失债信情事尚未了结，或 ...
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乙方不得拒绝。乙方接受查询时，应先行查证确系甲方或其合法授权之代理人所为之申请，始得告知或提供所询数据，并应填具查询纪录留存。 第一六条 (委托报酬与 委托投资资金(产)经法院扣押或进行强制执行程序时，乙方得终止契约。 甲方因死亡、破产或丧失行为能力时，除经第三人通知乙方或乙方已知悉者外，本契约视为存 ...
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