技术分析工具为宣传时，未显着说明其功能限制。 六、为保证获利或负担损失之表示。 七、引用各种推荐书、感谢函、过去绩效或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 八、藉目的事业主管机关核准经营全权委托期货交易业务，作为证实申请事项或保证全权委托交易资产价值之宣传。 九、使人误信能保证委托本金之安全或 ...
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与内部稽核测验考试合格证书，测验内容应比照前款研习与考试内容。 国外营业单位具有业务或交易核准权限之各级主管，得参加国外专业机构举办之稽核专业训练，或取得国外类似测验证书，以取代第一项所列条件。 首次担任银行国内营业单位之经理，除应符合第一项之规定外，其中符合第一项第二款或第三款者，并应于半年内参 ...
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商不得于阅览室从事与客户签订开户契约、接受买卖有价证券之委托、办理有价证券买卖交割及经营其它类似证券商业务之行为。 (三)证券经纪商不得提供专用竞价用终端设备供阅览室客户使用。 (四)证券 ...
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用终端机。 (4)不得于信息阅览室从事与客户签定开户契约、接受买卖有价证券之委托交割及其它类似证券商业务行为。 (5)应依「计算机处理个人数据保护法」，妥善处理客户资料。 (6)于 ...
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详细登载。 记录内容应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件/传真/电话/会议/其它)、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。 相关部门主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十八条 申诉案件应由经验 ...
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。 (二)期货经纪商不得于阅览室从事与客户签订受托买卖期货契约、接受买卖期货之委托、办理其它类似期货经纪商业务之行为。 (三)期货经纪商不得提供专用竞价用终端设备供阅览室客户使用。 十、 ...
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详细登载。应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件／传真／电话／会议／其它)、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十九条 申诉案件应由经验丰富的资深员工调查 ...
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条 (不当行为之禁止)本公会会员之广告不得有左列各款之表示： 一、违背或抵触证券法规或损害证券业信誉之广告。 二、冒用或使用类似大众所熟悉之他人名号以混淆投资人。 三、为竞争之目的，散布损害他人营业信誉之广告。 四、做虚伪之宣传或宣示，其结果使大众 ...
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之判断力。 二、应以公司名义为之，并明列公司所登记之名称、地址、电话。 三、不得引用各种推荐书、感谢函、截取报章杂志之报导或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 四、广告内容不得采用不雅之文字、美术稿或任何不易阅读之警告、声明。 五、以获利为宣导重点者，必须同时揭露交易之特殊风险及复杂性，且应以 ...
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交易所产生之资产科目，并符合下列定义： 1.其价值之变动系反应特定变量、信用等级、价格指数、费率指数或其它变量之变动。 2.相对于对市场情况之变动有类似反应之其它类型合约，仅须较小金额之原始净投资者或无须原始净投资者。 3.于未来日期交割。 混合商品符合下列条件者，应将嵌入式衍生性金融商品与主契约 ...
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