股权、经营权之改变(附表三)及其它重要纪事。 5受托机构之信用评等。 (二)事业组织：列示公开说明书刊印日前一个月月底受托机构或特殊目的公司之法人股东下列资料 明申报或申请书件之重要内容，包括： 一、证券承销商评估总结意见。 二、律师法律意见书。 三、受托机构或特殊目的公司视信托或受让财产性质，委请在 ...
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及未来因应措施。 (三)未来研发计画及预计投入之研发费用。 (四)国内外重要政策及法律变动对公司财务业务之影响及因应措施。 (五)科技改变及产业变化对公司财务业务 交易价格之决定方式。 2.列明主要经理人之学经历。 3.组织系统：列明组织结构及各主要部门之功能、职掌及权责划分。 4.人力需求规画：列明 ...
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风险)。(格式Ｄ) (五)资金来源运用表(流动性风险)。(格式Ｅ) (六)特殊记载事项(作业风险及法律风险)。(格式Ｆ) 十、资本适足性。(格式Ｇ) 十一、资本结构之变动。 相关信息。 十九、重要组织之调整及管理制度之重大变革。 二十、因政府法令变更而发生之重大影响。 二十一、部门别财务信息。 二十二 ...
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条 公开发行公司之内部控制制度应包括下列组成要素： 一、控制环境：系指塑造组织文化、影响员工控制意识之综合因素。影响控制环境之因素，包括员工之操守、 改善措施。 公开发行公司应就前项所发现之内部控制制度缺失及异常事项，列为各部门绩效考核之重要项目。 第一项内部控制制度缺失及异常事项改善情形，应包括内部 ...
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与融鉴督管理委员会金管证二字第0930004750号函准予备查 壹、风险管理组织架构 证券商应建立能有效执行风险管理政策之风险管理架构，该架构中应包含 信用风险、流动性风险、作业风险、法律风险、及其它风险 2.各类风险是否有专责部门或单位负责控管(请说明) 3.在风险管理组织架构中，风险管理单位、稽核 ...
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董事会应认知证券商营运所面临之风险(如市场风险、信用风险、流动性风险、作业风险、法律风险、声誉风险及其它与证券商营运有关之风险等)，确保风险管理之有效性，并 守则说明： 1.为确保内部系统与数据库、以及与外部组织纪录之一致性，应进行帐户之验证，且交易部门应用系统与后台数据库应能相结合。 2.帐户验证 ...
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营业执照： 一、公司登记证明文件。 二、营业执照。 三、符合第八条规定之组织与同业公会出具人员资格审查合格之名册及其资格证明文件。 四、会计师项目审查全权 全权委托保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资策略。 三、经营全权委托投资业务之部门主管及业务人员之 ...
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第6条 事业之内部控制制度应包括下列组成要素： 一、控制环境：系指塑造组织文化、影响员工控制意识之综合因素。影响控制环境之因素，包括员工之操守、 适当之改善措施。 事业应就前项所发现之内部控制制度缺失及异常事项，列为各部门绩效考核之重要项目。 第一项内部控制制度缺失及异常事项改善情形，应包括内部稽核 ...
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、组织系统： (一)列明金融控股公司之组织结构及各主要部门职掌。 (二)金融控股公司与其子公司之组织关系图，应列明各公司间之持股比例、实际投资金额及 、信用风险、核保风险、资产负债配置风险及其它风险。 (三)国内外重要政策及法律变动对金融控股公司财务业务之影响及因应措施。 (四)科技改变及产业变化对 ...
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者，得一并揭露。 第10条 信用合作社组织应记载下列事项： 一、组织系统：列明信用合作社之组织结构及各主要部门所营业务。 二、社员代表名册： 十四)： (1)利率风险。 (2)权益风险。 (3)外汇风险。 (三)国内外重要政策及法律变动对信用合作社财务业务之影响及因应措施。 (四)科技改变及产业变化对 ...
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