信托暨顾问商业同业公会 (以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金管理办法及帐务处理要点 。至于从业人员之管理方面，除应遵守法律及行政院金融监督管理委员会发布的相关行政函令规定外，投顾事业本身对于内部人员之行为管理亦非常重要。 为 ...
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信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金处理要点及帐务处理要点 应遵守「证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资顾问事业 ...
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存款不足之退票、拒绝往来│□正常□异常□不适用│││或其它丧失债信之情事。││││ (二) 重大诉讼、非讼、行政处分│□正常□异常□不适用│││、行政争讼、保全程序或强││││制执行事件。││││ (三) 董事、监察人、总经理、实│□正常□异常□不适用│││质负责人、持股比例达百分││││之十以上 ...
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信托暨顾问商业同业公会(以下简称公会)经主管机关授权订定之业务操作办法、申请程序暨审查要点、检查辅导办法、纷争调解处理办法、营业保证金处理要点及帐务处理要点 应遵守「证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则」规定及主管机关发布的相关行政函令外，为强调公司对内部人员行为控管之重要性，于「证券投资顾问事业 ...
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条规定之信用评等机构出具之信用评等报告。 前项第一款规定之具体内容及作业程序，由中华民国证券商业同业公会拟订，并报证券主管机关核定。 第6条 不动产投资信托契约 ，届期不能完成补正者。 三、受益证券之募集未符合证券主管机关所订审查规范者。 四、中央目的事业主管机关出具之意见书，表示违反其主管法令或不具 ...
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第12条 本会会员指派会员代表出席会员大会，应将其履历以书面送本会，经理事会审查合格后，方能出席会议，改派时亦同。 第13条 本会会员因业务需要得随时 一定期间内（三个月至一年）停止受理该会员于本会处理政府机关委办业务之申请程序。 四、呈报主管机关为适当之处分。 本会会员违反第十七条第二款义务，未依 ...
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条所定情事者外，应具备下列资格之一： 一、曾任证券、期货或金融机构业务或行政管理工作经验合计五年以上，并曾任业务部门之主管或荐任职以上之职务者。 二 五、由代理人申请，而其代理权有欠缺者。 六、当事人不适格者。 七、申请书不合程序或有欠缺者。 八、同一事件依其它法律之规定，已取得强制执行名义者。 第 ...
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八、公司章程，应含董事会之职责及其与经理部门职权之划分。 九、会计师及律师之审查意见。 一○、其它经主管机关规定应提出之文件。 第11条 申请设立短期票券集中 担任三年以上票券金融公司或银行总行经理以上或同等职务，成绩优良。 二、金融行政或管理工作经验九年以上，并曾担任三年以上荐任九职等以上或同等职务 ...
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