持有该等证券，另依其它法令规定办理。 第4条 票券金融公司投资公司债、受益证券、资产基础证券、国际性或区域性金融组织经核准在我国境内发行之债券及开放式债券型基金总 或该特定债务之信用评等等级应符合前条之规定： 一、以法人身分或推由其代表人当选为票券金融公司董事或监察人之企业。 二、持有票券金融公司实收 ...
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第3条条文；并自申报九十二年度财务报告开始适用 中华民国九十三年四月二日财政部证券暨期货管理委员会台财证六字第0930111321号函准予备查 第3条 股票上柜公司 人及部门与分支机构主管认购认股权之情形：每季结束十日内申报前季信息。 一八上柜公司董事、监察人及持股百分之十以上大股东为法人者，其董事、 ...
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号公告修正发布第3条条文；并自公告日起实施 中华民国九十三年六月三十日财政部证券暨期货管理委员会台财证八字第0930003049号函准予备查 第3条 股票上柜公司应 及部门与分支机构主管认购认股权之情形：每季结束十日内申报前季信息。 一八、上柜公司董事、监察人及持股百分之十以上大股东为法人者，其董事、 ...
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中华民国九十四年十二月二十三日财团法人中华民国证券柜台买卖中心证柜监字第0940032729号公告修正发布第3条第1、2项条文；并自九十五年一月一日起实施 人及部门与分支机构主管认购认股权之情形：每季结束十日内申报前季信息。 十八、上柜公司董事、监察人及持股百分之十以上大股东为法人者，其董事、监察 ...
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已上市者，遇有债券换股权利证书或股款缴纳凭证发行或加发时，应依台湾证券交易所规定办理债券换股权利证书或股款缴纳凭证上市买卖事宜。 债券已在柜台买卖之 五、全体董事及监察人所持有记名股票之股份总额高于「公开发行公司董事监察人股权成数及查核实施规则」所定之持股成数者。 六、该次私募有价证券资金运用计划已 ...
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与同业比较评估。 (二)存货概况： 取得最近二年度及及申请年度截至最近期止申请公司本身及合并财务报表，分析存货净额变动之合理性，说明母子公司备抵存货跌价损失与 参加证券法规研习课程，以加强证券市场法制观念，共同防患上柜后之内线交易；其中有关公司治理之课程宜安排至「上市上柜公司董事、监察人进修推行要点」 ...
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其它上级交办事项。 二、第二科办理下列事项： (一)公开发行公司股务之管理事项。 (二)公开发行公司董事、监察人、经理人及大股东股权之管理。 (三) 监督及管理。 (九)金融资产证券化募集与发行之审核、监督及管理。 (十)其它证券服务事业管理之研究规划事项。 (十一)其它上级交办事项。 二、第二科办理 ...
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交易所进行之期货交易，另依期货交易法及其相关规定办理外，其交易对象以经主管机关或证券暨期货主管机关核准经营衍生性金融商品业务之金融机构为限。 第9条 票券金融公司 商品交易。但交易对象为金融机构者，不在此限： 一、以法人身分或推由其代表人当选为票券金融公司董事或监察人之企业。 二、持有票券金融公司实收 ...
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支。 (三)除依规定应提出强制集保股份外，主办承销商应要求发行公司协助取得该公司之董事、监察人、持股达百分之十之股东等之配偶及其二亲等 ，由主办承销商汇总向证交所(柜台买卖中心)及本公会申报以下事项： 1主办承销商之「○○证券公司执行稳定价格操作专户」(以下简称「稳定操作专户」)名义及账号。 2主、 ...
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/1997 注意 ： 这是过去版本，最新情况见现行版本。 本规例可引称为《证券(披露权益)(免除)规例》。 宪报编号： L.N. 13 of 2003 第2条 (由2002 证而发生的事件，须向该法人团体的全资附属公司具报； (b) 身兼法人团体及其全资附属公司董事的人，须将任何股份或债权证的权益， ...
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