承兑汇票、银行保证商业本票及其他经主管机关核准保险业购买之有价证券；其总额不得超过该保险业资金百分之三十五。 三、经依法核准公开发行之公司股票及公司 代理人、公证人，非向主管机关登记，缴存保证金或投保责任险，领有执业证书，不得执行业务。 前项经纪人、代理人、公证人，或其他个人及法人，不得为未经主管机关 ...
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三个月以上时，主管机关得撤销其特许或许可。 前项所定期限，如有正当事由，证券商得申请主管机关核准延展之。 第六十条 （证券商之禁止行为及其例外） 存置、交割清算基金之事项。 十二 关于会员经费之分担事项。 十三 关于业务之执行事项。 十四 关于解散时剩余财产之处分事项。 十五 关于会计事项。 十六 ...
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并说明差异原因。 第一项之分析报告、决定书、执行纪录及检讨报告，均应以书面为之，应按时序记载并建文件保存，其保存期限不得少于五年。 第5条 证券投资信托事业对于 具资产配置理念之伞型基金，并应遵守下列事项： 一、子基金数不得超过三档，且应一次申请同时募集；当任一子基金未达成立条件时，该伞型基金即不成立 ...
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其经营证券投资信托事业之核准。 但有正当理由，在期限届满前，得申请证期会核准延展，延展期限不得超过六个月，并以一次为限。 证券投资信托 及领导能力，可健全有效经营证券投资信托业务者。 证券投资信托事业之总经理请假、停止执行业务或其它原因不能行使职权时，所属证券投资信托事业应指派具有与被代理人相当资格 ...
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于第一项期间内申请换发营业执照者，证期会得废止其核准。但有正当理由，于期限届满前，得函送同业公会转报证期会核准延展，延展期限不得超过三个月， 适足及适任之主管及业务人员。 前项主管及办理有价证券研究分析、投资决策或有价证券买卖执行之业务人员，不得相互兼任，除应具备信托业法第二十四条规定之专门学识或经验 ...
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得委托指定代理机构办理本基金受益凭证买回事务，并得就每件买回申请酌收不超过新台币五十元之买回手续费，用以支付处理买回事务之费用。买回 申请书及于受益凭证背面加盖留存印鉴。 (2)检附证券交易税完税证明。 (二)法院拍卖或强制执行： (1)检附拍得之受益凭证及过户申请书，法院拍卖笔录及权利移转证明，并 ...
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从候选人中选出。 （3）候选人可在投票前以书面通知秘书，随时退出申请。 （4）投票由理事会执行，将投票时间与地点也由理事会决定。 （5）每次投票，委员会必须有 十七（1）条规则指定的文件，由于特殊原因向理事会要求延期，则理事会可将期限延长不超过1个月（有条件或无条件地）。 27Ａ．（1）除非另经同意， ...
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申请核发许可证照者，主管机关应废止其许可。但有正当理由，在期限届满前，得申请延长；其期限不得超过六个月，并以一次为限。 第18条 申请设立或 参加人。 第28条 短期票券集中保管结算机构应建立结算及交割作业监视制度，并确实执行。 第29条 短期票券集中保管结算机构办理保管、发行登录、帐簿划拨及交易之 ...
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第24条 依法律规定股东自行办理过户者，依下列规定办理： 一、法院拍卖或强制执行： (一)检附拍得之股票及过户申请书，法院拍卖笔录及权利移转证明，并附 集中保管帐簿划拨作业办法规定办理。 第一项第一款规定期限，由本会另定之。 第31条 集中保管之股票申请合并换发时，公司应将证券集中保管事业申请合并换 ...
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之规定。 第四十三条之一 任何人单独或与其他人共同取得任一公开发行公司已发行股份总额超过10％之股份者，应于取得后10日内，向主管机关申报其取得股份之目的 3个月以上时，主管机关得撤销其特许或许可。 前项所定期限，如有正当事由，证券商得申请主管机关核准延展之。 第六十条 证券商不得收受存款、办理放款、 ...
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