之评估分析。 四、业务作业原则、方针及内部组织分工。 五、业务要点及流程。 六、业务之内部控制重点、风险管理措施及内部稽核制度。 七、会计处理 分析。 (二)附近邮局及其它金融机构分布状况。 四、业务经营分析(一)经营之业务项目。 (二)组织系统、人员编配及相关设施。 (三)竞争条件暨行销策略。 五、 ...
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其申请。 第21条 工业银行章程应记载下列事项： 一、工业银行名称。 二、营业项目。 三、股份总数及每股金额。 四、本行及分支机构所在地。 五、公告方法。 九、监察人名册及监察人会议纪录。 十、经理人名册。 十一、工业银行章则及业务流程。 十二、董事、监察人及经理人之资格证明文件。 十三、两周以上之 ...
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之作业程序，其内容应包括全权委托投资契约之签订、账户之开立，与审查申请案件之流程及不同部门或人员之分层负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 第 适用之。 第59条 受任人为个别全权委托投资账户从事有价证券或其它经金管会核准项目投资后，经全权委托保管机构依第四十二条第二项出具越权交易通知书时，除 ...
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包括下列事项： (一)证券商办理本项业务之推广，应订定标准作业程序，以确保作业流程及相关书件数据符合有关规定，包括商品介绍与风险告知、收费明细及标准(含代销 )证券商应建立向客户定期及不定期报告之制度。除第(六)、(七)款之必要报告项目外，其它有关报告之内容、范围、方式及频率，应依照双方约定方式为之。 ...
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所称从事衍生性金融商品交易处理程序，应有稽核单位参与订定或修正，并载明以下项目： 一、交易原则与方针：应包括从事衍生性金融商品交易之种类、主要交易对象、 设定。 二、作业程序：应包括负责层级、执行部门、授权额度、权责划分及交易流程。 三、内部控制制度：应包括风险管理(指信用、市场、流动性、作业、法律及 ...
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所称从事衍生性金融商品交易处理程序，应有稽核单位参与订定或修正，并载明以下项目： 一、交易原则与方针：应包括从事衍生性金融商品交易之种类、主要交易对象、 设定。 二、作业程序：应包括负责层级、执行部门、授权额度、权责划分及交易流程。 三、内部控制制度：应包括风险管理(指信用、市场、流动性、作业、法律及 ...
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） 新设银行章程应记载下列事项： 一、银行名称。 二、业务区域。 三、营业项目。 四、股份总数及每股金额。 五、总行及分支机构所在地。 六、公告方法。 七 九、监察人名册及监察人会议纪录。 一○、经理人名册。 一一、新设银行章则及业务流程。 一二、董事、监察人及经理人之资格证明文件。 一三、两周以上之 ...
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机制。 四、业务作业、内部控制、稽核制度、安全控管作业、风险管理与帐务处理流程等规范。 五、业务往来约定书、申请书、保证书及其它相关书面文件。 六、其它经 稽使用。 前项明细资料应充分揭露交易日期、使用卡号、交易项目、交易金额、交易设备代号及币别等项目。 银行发行现金储值卡采非线上实时交易方式，除银行 ...
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价格决定方式及参考依据等。 三、作业程序：应包括授权额度、层级、执行单位及交易流程等。 四、公告申报程序。 五、公司及各子公司取得非供营业使用之不动产或 商品交易之情形依规定格式，于每月十日前输入本会指定之信息申报网站。 公开发行公司依规定应公告项目如于公告时有错误或缺漏而应予补正时，应将全部项目重行 ...
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证券投资信托事业、基金保管机构所收取经理或保管费用之上限及基金应负担费用之项目，本会得视市场状况限制之。 第4条 证券投资信托事业运用基金投资或 依据(含估算换发比率日合并基金之资产负债表及库存资产明细表)。 六、基金合并作业流程表。 七、合并目的及预期效益。 八、申请日前七日内合并基金受益人人数、 ...
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