行为： 一、以诈欺、胁迫或其它不当方式签订委任契约。 二、以任何形式代理客户从事有价证券或证券相关商品之投资或交易行为。 三、与客户为投资有价证券收益 及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十八条 无论是客户书面或口头的申诉案件，客户服务相关部门均应逐日详细登载。应至少包括以下各项：申诉日期、传达 ...
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行为： 一、以诈欺、胁迫或其它不当方式签订委任契约。 二、以任何形式代理客户从事有价证券或证券相关商品之投资或交易行为。 三、与客户为投资有价证券收益 及律师费)。 第五章 客户申诉之处理 第二十七条 无论是客户书面或口头的申诉案件，客户服务相关部门均应逐日详细登载。应至少包括以下各项：申诉日期、传达 ...
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内部管制程序： 一、交易纪录之保存方式与保存年限： (一)对于客户全权委托投资之案件或新台币一百万元(含等值外币)以上之单笔现金交易，应保存足以了解交易全貌 作为。 (三)对于非面对面之客户，应施以具相同效果之确认客户程序，以降低风险。 (四)在不违反相关法令下，如得知或必须假定客户往来资金来源自贪渎 ...
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控制制度。 同业公会转报第一项之申请书件时，应同时检送审查表及审查意见。 申请案件之书件记载事项不完备，其情形可以补正者，本会得通知限期补正， 委托投资业务，因法令变更致增加得投资或交易范围，应于内部控制制度中增订相关风险监控管理措施及会计处理事宜，提经董事会通过。 证券投资信托事业或证券投资顾问事业 ...
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查询网址：//www.fatf-gafi.org)。 10.期货交易之开户者，或交易、结算者或代理人为恐怖份子或团体者，或渠等为最终受益人之期货交易(恐怖份子或团体 以协调监督防制洗钱注意事项之执行。 第6条 期货商申报疑似洗钱案件，对检调单位侦破犯罪有贡献者，由期货商对相关人员予以奖励；或 ...
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决定处理经营不善金融机构： 一、经营不善金融机构结束营业或存款挤兑有引发金融体系系统性风险之虞者。 二、经营不善金融机构财务状况恶化情况较严重者。 三、经营不善金融机构处理 款之税款及保险费收入。 三、未完结资产负债之处理。 四、本基金诉讼案件及其它与本基金相关事项之处理。 本基金于第三条第一项第一款 ...
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决定处理经营不善金融机构： 一、经营不善金融机构结束营业或存款挤兑有引发金融体系系统性风险之虞者。 二、经营不善金融机构财务状况恶化情况较严重者。 三、经营不善金融机构处理 款之税款及保险费收入。 三、未完结资产负债之处理。 四、本基金诉讼案件及其它与本基金相关事项之处理。 本基金于第三条第一项第一款 ...
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内部控制制度。 同业公会转报第一项之申请书件时，应同时检送审查表及审查意见。 申请案件之书件记载事项不完备，其情形可以补正者，证期会得通知限期补正 最近二年度损益表及资产负债表。 五、因业务发生诉讼或非讼事件之说明。 六、投资风险警语。 前项说明书如有变更，应向证期会报备。 第18条 证券投资顾问事业 ...
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