检查行为。 监察人履行职责时，金融控股公司应提供必要之协助，其所需之合理费用应由金融控股公司负担。 第42条 为利监察人及时发现金融控股公司可能之弊端， 实施查核，并针对会计师于查核过程中适时发现及揭露之异常或缺失事项，及所提具体改善或防弊意见，应确实检讨改进。 第74条 金融控股公司应随时注意国内与 ...
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： 列示说明本次承销相关风险(如股价变化过钜、稳定价格策略、此次承销之相关费用及承销手续费率、新股承销导致股本膨胀稀释获利) (四)总结： 1承销商依据本身评估结果及 仍应就专家之审查意见及其它所搜集足够适切之左证文据综合评估并出具具体结论，并确实负起最终之评估责任。 八、法令之遵循及对公司营运影响由 ...
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九、所营事业依环保法令应申领污染│□正常□异常□不适用│││设施设置许可证或污染排放许可││││证或应缴纳污染防治费用或应设││││立环保专责单位人员者，该等事││││项是否依规定办理。│││├────────────────┼──────────┼──┤│十、最近年度及本年度截至申报 (请│□正常 ...
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误信能保证本金之安全或保证获利者。但保本型基金已于公开说明书充分揭露保证之具体内容者，其保证本金安全部分不在此限。 三、提供赠品或以其它利益劝诱他人购买 款至第六款应终止之情事者，不在保证范围。投资人并应承担整个投资期间之相关费用及依当时净值计算买回价格，同时须了解到期日前本基金之净值可能因市场因素而 ...
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拋弃式现金储值卡应标明有效期间及回收作业。 六、银行向持卡人收取手续费及可能负担之一切费用；并应以浅显文字辅以实例具体说明之。 七、现金储值卡交易帐款疑义之处理程序。 八、其它经财政部规定之事项。 前项书面告知内容应通俗简明，攸关持卡人权益之重要事项，应以 ...
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意见或建议之范围。 四、证券投资顾问事业提供服务之方式。 五、客户应给付报酬、费用之数额、给付方式及计算之方法。 六、证券投资顾问事业因委任关系而得知客户之 四、合并预计进度与时程、预计效益及未来二年财务状况之预估。 五、具体说明计画内容之可行性、必要性及合理性。 六、律师对合并案适法性之评估意见。 ...
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机构签订借券业务合约时，其内容至少应载明再投资资产种类、具体投资准则、借券人之标准及范围、担保品种类、担保品维持比率、担保品追缴流程、费用结构、约定管辖法院、代理机构定期报告事项、代理机构因交易对手违约损失之承担义务，并定期追踪绩效。 (四)前 ...
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业务章则为处以停止或限制买卖处分者。证券商不符前项第四款之条件者，如已经提出具体证明并已改善，得不受该款之限制。 三、财富管理业务系指证券商针对高 九)证券商应将提供财富管理服务实际收取之手续费、推介销售商品获取之佣金及其它名义费用向客户充分告知。 (十)除法令另有规定外，前款收入不得有支付特定关系人 ...
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