自然人者，应持身分证明文件办理并签名或盖章。 二、委任人委由代理人代办申请手续者，由代理人持委任人与该代理人之身分证明文件及委任人亲自签名或盖章之委托书代为办理。 三、委任人为法人或其它机构者，应由被授权人检具委任人出具之授权书、被授权人身分证明文件与代表人身分证明文件及法人登记证明文件，申请办理 ...
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会员应切实发挥自爱、自治精神，并严加督导从业人员之业务行为及服务品质。 第六条 证券商除法令另有规定外，不得以其持有帐列短期投资或营业证券之有价证券担任委托书之征求人。 第七条 证券商兼营证券投资顾问业务或期货顾问业务，除受邀访谈外，不得上传播媒体解盘。 第八条 本公会会员经营承销业务，应共同信守左 ...
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。 3.对我国金融市场竞争程度及增进公共利益之评估。 (十一)委托律师或会计师申请者，该公司负责人出具之委托书。 (十二)法人资格证明文件及经母国主管机关核发之金融控股公司许可证照认证书或其它证明文件。 (十三)经 ...
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、会计师办理此项申请之负责人国籍证明文件；其非属该银行之法定代理人者，另附该银行出具之授权书认证本。 一○ 委托律师或会计师办理申请者，该银行负责人出具之委托书。 一一 外国银行申请前一年于全世界银行资本或资产排名逾五百名者，应提出前三历年度与我国银行及主要企业往来金融统计表。 一二 营业计画书，其 ...
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(售)权证履约相关事宜，本中心已委由集保公司办理，集保公司接受证券经纪商输入申请履约截止时间为下午二时三十分。 三、持有人应先填具「认购(售)权证履约申请委托书」，证券经纪商始得凭其委托代办上柜认购(售)权证履约相关事宜。 四、持有人请求履约之上柜认售权证，其履约给付方式如属「证券给付，惟持有人得 ...
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检附左列书件向本公司交易部申请审查，申请时限提至迟不得逾成交日后第一营业日下午五时。 (一)发生原因说明书。 (二)投资人出具之说明书或其它证明文件影本。 (三)委托书、委托输入回报单、成交回报单及交割凭单等影本。 五、对证券经纪商申报可归责于投资人之错帐，同一成交日同一投资人金额达新台币贰仟万元( ...
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之集中保管账户，依证券集中保管事业之有价证券设质交付帐簿划拨手续完成质权设定。甲方以股款缴纳凭证为担保品者，须另填具「设质交付帐簿划拨证券换发新股委托书」通知证券集中保管事业于换发新股时办理质物变更手续。 甲方以第五条第一项第二款至第五款之有价证券为担保品者，应填具「有价证券设质交付帐簿划拨申请书 ...
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开立之集中保管账户，依证券集中保管事业之有价证券设质交付帐簿划拨手续完成质权设定，甲方以股款缴纳凭证为担保品者，须另填具「设质交付帐簿划拨证券换发新股委托书」通知证券集中保管事业于换发新股时办理质物变更手续。甲方以第五条第一项第二款至第五款之有价证券为担保品者，应填具「有价证券设质交付帐薄划拨申请书 ...
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股 (受益权单位)以上者，应填制「错帐处理申报表–发生联」(如附表一)或「更正投资人帐号申报表」(如附表二)，并应检附该笔交易之委托书、委托买卖回报单及成交回报单影本，暨盖有公司、负责人及经办当事人印章之发生原因说明书向本公司交易部申报，其申报时限至迟不得逾成交日后第一 ...
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日期：／／ 证券商代号：______________联络人电话：______________ 借券人账号：______________借券标的代码：______________ 借券委托书编号：__________交易方式：______(定价／竞价／议借)A.套利交易：同一日持有下述多头部位而需借 ...
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