年者。 四、违反保险法、银行法、金融控股公司法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例或其它金融管理法律，受刑之宣告确定，执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未 。 经纪人公司经营前项再保险经纪业务者，应报请主管机关备查并将其与再保险人交易之重要纪录通知原保险人。 第27条 经纪人公司经营再保险经纪业务者，应就 ...
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(一)涉及与适用台湾地区与大陆地区人民关系条例及依该条例所定之相关法令有关之商品。 (二)涉及从事衍生自国内股价暨期货交易所有关之现货商品及指数等契约，并 办法之规定办理。 十三、银行办理衍生性金融商品，应建立防范利益冲突及内线交易行为之管理机制。 十四、银行不得利用金融衍生性商品递延、隐藏损失或虚报 ...
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其母国金融主管机关及该外国金融控股公司之总机构对我国境内子公司具有合并监督管理能力。 五 该外国金融控股公司之总机构在我国境内指定有诉讼及非诉讼之 揭露保密措施之重要事项。 第43条 金融控股公司与其子公司及各子公司间业务或交易行为、共同业务推广行为、信息交互运用或共享营业设备或营业场所之方式，不得 ...
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第一项有关金融控股公司设立之审酌条件。 二、已具有以金融控股公司方式经营管理之经验，且信誉卓著。 三、其母国金融主管机关同意该外国金融控股公司在 ，揭露保密措施之重要事项。 第43条 金融控股公司与其子公司及各子公司间业务或交易行为、共同业务推广行为、信息交互运用或共享营业设备或营业场所之方式，不得有 ...
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，从事融券卖出。 第一项委托人应具备之条件，由本公司拟订，报请财政部证券暨期货管理委员会(以下称证期会)核定。 第3条 本公司融资融券，应与证券商签订代理契约 有下列情形之一者，不得用以抵缴： 一、不足一交易单位。 二、发行公司依奖励投资条例第十三条、促进产业升级条例第十六条、第十七条规定，办理盈余转 ...
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，不在此限。 第6条 发行人募集与发行海外有价证券，应向财政部证券暨期货管理委员会 (以下简称本会) 申请核准，并取具外汇业务主管机关同意函。 发行人 ，公告下列事项： (一) 发行股数、每股发行价格及发行总金额。 (二) 发行及交易地点。 (三) 发行方式若有约定部分由特定人认购之情事，应公告洽特定 ...
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柜上字第01951号订定发布全文12条 中华民国九十三年一月二十九日财政部证券暨期货管理委器会台财证四字第0930000372号函准予备查 第1条 本办法 办法未规定者适用本中心章则有关规定办理。 第4条 不动产投资信托受益证券，其交易方式如下： 一、透过本中心等价成交系统以自营或经纪方式为之。 二、 ...
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本命令中，除文意另有所指外─ “上市法团”(listedcorporation)指有任何证券在《证券及期货条例》(第571章)附表1第1部第1条所界定的认可证券市场上市的 法人团体，则为该法人团体的一名董事、秘书或其他关涉该法人团体的管理的人； (b)如该经营是合伙，则为该合伙的一名合伙人； (c)在 ...
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（商业票据、商业承兑汇票、银行承兑汇票、贴现） 本法称商业票据，谓依国内外商品交易或劳务提供而产生之汇票或本票。 前项汇票以出售商品或提供劳务之相对人为付款 银行、票券、证券、期货、信用卡、融资性租赁、保险、信托事业及其它经主管机关认定之金融相关事业。 为利银行与被投资事业之合并监督管理，并防止银行与 ...
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及借款人应遵守之其它有关条件之放款。 第15条 本法称商业票据，谓依国内外商品交易或劳务提供而产生之汇票或本票。 前项汇票以出售商品或提供劳务之相对人为付款 银行、票券、证券、期货、信用卡、融资性租赁、保险、信托事业及其它经主管机关认定之金融相关事业。 为利银行与被投资事业之合并监督管理，并防止银行与 ...
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