设计为直接向董事会负责。 守则说明： 1.风险管理执行单位应依证券商经营业务种类执行以下职权： (1)协助拟定证券商风险管理政策。 (2)协助拟定证券商各部门之风险 .风险质化之衡量系指透过文字的描述，以表达风险发生的可能性及其影响程度，其适用之情况如下： (1)初步筛选之用，以为后续更精确衡量风险之 ...
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的有联系实体须就它收取或持有的该中介人的客户资产─ (a)备存(如适用的话)会计及其他纪录，而该等纪录须足以─ (i)交代该等客户资产； (ii)使该 详情，包括就每一该等客户显示以下资料的详情─ (i)存放于它的每一种类的证券抵押品的市值及保证金价值； (ii)该等证券抵押品的总市值； (iii)该 ...
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日期及存续期间。 (三)标的证券、证券组合之详细内容。 (四)认购(售)权证种类、交易单位总数、行使比例、履约价格以及金额等约定条件。 (五)投资人行使权利请求 方式与相关约定。 (十五)如遇交易纠纷情事时，投资人之申诉管道或有法律争议适用之准据法及管辖法院。 (十六)违约处理与赔偿条款。 第17条 ...
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信托业之经营与发展，保障委托人及受益人之权益，特制定本法。 本法未规定者，适用其它有关法令之规定。 依证券交易法核准设立之证券投资信托事业及依都市更新 种类、计算方法、支付时期及方法。 一○ 各项费用之负担及其支付方法。 一一 信托契约之变更、解除及终止之事由。 一二 签订契约之日期。 一三 其它法律 ...
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许可兼营信托业务时，视为信托业，适用本法之规定。 第4条 本法称主管机关为财政部。 第5条 本法称信托业负责人，谓依公司法或其它法律或其组织章程所定应负责之 八、受托人之责任。 九、受托人之报酬标准、种类、计算方法、支付时期及方法。 一0、各项费用之负担及其支付方法。 一一、信托契约之变更、解除及终止 ...
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保险，人身保险业经营人身保险，同一保险业不得兼营财产保险及人身保险业务。 但法律另有规定或财产保险业经主管机关核准经营伤害保险者，不在此限。 责任 登记之规定。 第三节 保险合作社 第156条 保险合作社除依本法规定外，适用合作社法及其有关法令之规定。 第157条 保险合作社，除依合作社法筹集股金外 ...
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之客户为信托业或其它经本会核准之事业，得由客户自行保管委托投资资产，不适用第一项规定。 第12条 证券投资信托事业或证券投资顾问事业经营全权委托投资业务，其 之股东，其股权异动之有关法律责任。 十二、报告义务。 十三、委托报酬与费用之计算、交付方式及交付时机。 十四、契约生效日期及其存续期间。 十五、 ...
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章第59(a)条) [1995年12月29日] (本为1995年第598号法律公告) 第1条 适用范围 版本日期 30/06/1997 (1)除第(2)款另有规定外，本 的合资格资产总值的30％； (b)除(c)段另有规定外，保险人及其附属公司所持有的由上股份、单位信托及互惠基金中的单位权益或其它实益 ...
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。 6.杠杆比率。 7.普通股权益占总资产比率。 (七)利害关系人担保授信总余额及其占授信总余额之比率。 (八)营运规模分析： 1.资产市占率。 2. 对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法。(附表二十五) (三)国内外重要政策及法律变动对票券金融公司财务业务之影响及因应措施。 (四)科技改变及产业 ...
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。 6.杠杆比率。 7.普通股权益占总资产比率。 (七)利害关系人担保授信总余额及其占授信总余额之比率。 (八)营运规模分析： 1.资产市占率。 2 对于资产流动性与资金缺口流动性之管理方法。(附表二十六) (三)国内外重要政策及法律变动对银行财务业务之影响及因应措施。 (四)科技改变及产业变化对银行 ...
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