为宣传时，应显着说明其功能限制。 七、不得为保证获利或负担损失之表示。 八、不得引用各种推荐书、感谢函、过去绩效或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 九、不得藉目的事业主管机关核准经营全权委托期货交易业务，作为证实申请事项或保证全权委托期货交易资产价值之宣传。 十、不得使人误信能保证委托本金 ...
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。 (二)期货经纪商不得于阅览室从事与客户签订受托买卖期货契约、接受买卖期货之委托、办理其它类似期货经纪商业务之行为。 (三)期货经纪商不得提供专用竞价用终端设备供阅览室客户使用。 十、 ...
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以上。 十一、以登录证供他人使用。 十二、招揽或推介未经主管机关核准之保险业务或其它金融商品。 十三、为未经主管机关核准经营保险业务之法人或个人招揽保险或类似保险业务。 十四、以不同保险契约内容作不公平或不完全之比较，而陈述或散布足以损害其它公司营业、信誉。 十五、散播不实言论或文宣，扰乱金融秩序。 ...
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详细登载。应至少包括以下各项：申诉日期、传达方式(信件／传真／电话／会议／其它)、客户姓名、编号、经办人员、申诉性质、处理人员、处理结果、回复日期、类似申诉是否持续发生等。主管应指派资深同仁保管上述档案记录，且至少每季一次交由部门主管及督察主管核阅。 第二十八条 申诉案件应由经验丰富的资深员工调查 ...
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为宣传时，应显着说明其功能限制。 七、不得为保证获利或负担损失之表示。 八、不得引用各种推荐书、感谢函、过去绩效或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 九、不得藉目的事业主管机关核准经营全权委托期货交易业务，作为证实申请事项或保证全权委托期货交易资产价值之宣传。 十、不得使人误信能保证委托本金 ...
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技术分析工具为宣传时，未显着说明其功能限制。 六、为保证获利或负担损失之表示。 七、引用各种推荐书、感谢函、过去绩效或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 八、藉目的事业主管机关核准经营全权委托期货交易业务，作为证实申请事项或保证全权委托交易资产价值之宣传。 九、使人误信能保证委托本金之安全或 ...
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公司条例》（第三十二章）第二（1）条所界定的公司； “文件”包括任何注册记录册、登记册、簿册、记录、记录带、任何形式的电脑输入或输出、及其他文件或类似的材料（不论是藉机械、电力、人手或其他方式制成的）； “内幕交易”指第九条所指的内幕交易； “内幕交易者”指作出属于内幕交易的作为的人，亦指根据第十六 ...
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、内线消息或其它不正当或违反法令之内容，作为招揽之诉求及推介个别有价证券之依据。 十八、引用各种推荐书、感谢函、过去绩效或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 十九、为推广业务所制发之书面文件未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 二十、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义， ...
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的一样。 (2)第(1)款中凡提述现有储备之处，即包括提述任何储备或类似的备用项目，不论其名称或指定用途为何(亦不论其款额是正数或负数)。 (3)在 ...
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仅揭示对公司本身有利之事项，或有其它过度宣传之内容。 六、为保证获利或负担损失之表示。 七、引用各种推荐书、感谢函、过去绩效或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 八、其它夸大、偏颇之情事或有欺罔公众之虞。 第16条 期货顾问事业应于营业处所备置所有有关业务之凭证、单据、帐簿、表册、纪录、契约及 ...
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