放款金额、利率敏感性信息、外汇风险集中状况、资产与负债之到期分析，衍生性金融商品交易。 八、重要契约：列示目前仍有效存续及最近一年度到期之足以影响存款人或 (抢夺强盗、重大窃盗、火灾、暴力等重大事件)或未切实依照金融机构安全维护注意要点之规定致发生安全事故等，其各年度个别或合计实际损失逾五千万元者，应 ...
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证券商(以下简称证券商)及其从业人员从事衍生性金融商品业务广告及营业促销活动之行为，以维护业者之专业形象，并保障交易人权益。依据财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所 商品价值之宣传。 二、不得使人误信能保证本金之安全或保证获利。但结构型商品已于交易契约书充分揭露保证之具体内容者，不在此限。 ...
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稽核制度，并确保持续有效执行，以健全金融控股公司及其子公司经营，并保障投资，维护金融安定。 第4条 内部控制之基本目的在于促进金融控股公司健全经营，并应 损失或准备。 五、对金融控股公司与其子公司及各子公司间业务或交易、信息交互运用等建立信息安全防护机制及紧急应变计画。 第14条 内部稽核制度之目的， ...
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应依实际需要增列必要之项目。 第7条 事业之内部控制制度，应订定下列各种交易循环类型之控制作业： 一、证券投资信托业务：包括基金之申购、行销、操作、出借或 之控制。 六、数据处理之控制。 七、档案及设备之安全控制。 八、硬件及系统软件之购置、使用及维护之控制。 九、系统复原计画制度及测试程序之控制。 ...
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务之机构(以下简称代办股务机构)，办理股务事务时，应注意维护股东之权益及证券交易之安全。 初次申请股票在证券交易所上市或在证券商营业处所买卖者，公司应 第29条 股票在证券交易所上市或在证券商营业处所买卖之公司股东，非于证券集中交易市场或证券商营业处所转让其保管于证券集中保管事业之股票，且以帐簿划拨 ...
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管理阶层及所有从业人员共同遵行，以达成促进金融控股公司营运效率、维护金融控股公司及其子公司资产安全、确保财务及管理信息可靠性与完整性、及遵守相关法令规章之 管理、共同行销与客户资料保密管理、子公司监理、金融控股公司、子公司之利害关系人交易规范、会计、总务、信息、人事管理及其它业务之政策及作业程序，并依 ...
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应恪遵证券投资信托及顾问法、境外基金管理办法、本规范及相关法令规定，以维护专业形象并保障投资人权益。 第3条 境外基金之投资顾问业务，应由经核准之 无提供保证机构保证之机制，系透过投资工具达成保护本金之功能，亦不得使用保证、安全、无风险等类似文字。 4.相关投资连结标的性质之详细说明。 5.应注明实际 ...
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监察人及经理人无第六条各款情事之书面声明。 一二、两周以上之仿真跨行交易纪录。 前项规定期限届满前，如有正当理由，得申请延长，延展期限不得超过三个月 为落实保密与安全，跨行金融信息网络之事业应对其保密及安全有关之维护措施与计画，定期检讨与改进，并送请财政部查核。 第32条 本办法施行前，已办理跨行金融 ...
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、关于人事规章之拟订事项。 七、关于公务机密维护事项。 八、关于忠诚调查事项。 九、关于端正政治风气事项。 十、关于安全防护事项。 十一、关于保防教育事项。 条 外汇局设下列各科： 一、文书科。 二、会计科。 三、业务科。 四、外汇交易科。 五、国际资金及汇款审核科。 六、外汇稽核科。 七、签证科。 ...
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