包括公司之财务及业务是否符合有关法令及公司内部控制制度之规定。 第10条 期货顾问事业经营业务，应由登记合格之业务员执行业务；登记人员执行业务，应佩带工作证。 者。 八、有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当活动，显示其不适合从事期货业者。 负责人为法人者，前项规定对于该法人代表人或指定代表行使职务者 ...
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具有其它实质控制关系者。 董事、监察人为法人者，其代表人或指定代表行使职务者，准用前项第二款之规定。 第28条 期货经理事业经营全权委托期货交易业务，其接受委任人 签订委任契约。 五、于公司之营业场所外，直接或间接设置固定场所从事与委任人签订期货交易全权委任契约。但本会另有规定者，不在此限。 六、利用 ...
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整理。 (六)会计师事务国际化业务。 (七)审计准则公报及审计问题解释之处理。 (八)公开发行公司财务报告申报案件之审查。 (九)其它上级交办事项。 第10条 第七组掌理 之参与决定。 二、局长不在局时局务之代理。 三、各种会议局长不能出席时之主持。 四、重要会议之参加或代表局长出席。 五、督导各组室 ...
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活动，显示其不适合从事证券投资顾问业务者。 发起人为法人者，其代表人或指定代表行使职务时，准用前项规定。 第8条 经营证券投资顾问事业，应填具申请书，并检具下列 于广告中表示较其它业者为优。 四、于广告中仅揭示对公司本身有利之事项，或有其它过度宣传之内容。 五、未取得核准办理全权委托投资业务，而为使人 ...
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学)历、目前兼任本社及其它公司之职务、选(就)任日期、任期、初次选任日期及本人、配偶持有之社股数、所具专业知识之情形。理事、监事属法人社员之代表者，应注明法人 及其理事、监事、总经理、已判决确定或尚在系属中之重大诉讼、非讼或行政争讼事件，其结果可能对存款人或社员权益有重大影响者，应揭露其系争事实、标的 ...
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不受前二项之限制。 第一项或第二项放款总额计算标准之采用，应提会员(代表)大会决议后，报地方主管机关备查。 农会信用部对每一会员及其同户家属(赞助会员 款有利害关系者独资、合伙经营之事业。 三、理事、监事、总干事、信用部主任或办理授信之职员或第一款有利害关系者单独或合计持有超过公司已发行股份总数或资本 ...
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