及分支机构所在地公告之。 ＊（中央主管机关）银行一九。 第五十六条 （撤销许可） 中央主管机关核发营业执照后，如发现原申请事项有虚伪情事，其情节重大者， 为其本身或受投资人之委托办理证券承销、证券买卖交易或直接投资业务时，其董事或职员如同时为有关证券发行公司之董事、职员或与该项证券有直接间接利害关系者 ...
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为其本身或受投资人之委托办理证券承销、证券买卖交易或直接投资业务时，其董事或职员如同时为有关证券发行公司之董事、职员或与该项证券有直接间接利害关系者 日连续处罚，至依规定改正为止；其情节重大者，并得责令限期撤换负责人或撤销其许可。 第九章 附则 第137条 本法施行前，未经申请许可领取营业执照之银行， ...
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证券投资顾问事业管理规则规定，取得证券投资分析人员资格者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或已取得原财政部证券暨期货管理委员会(以下 21条 申报公司向本公会为负责人之到职、变更、注销及撤销登记者，如本公会审核发现书面资料与网络申报电子资料不一致或文件不齐者，经书面通知 ...
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义务均应自行负责并承担违约追偿风险，本中心不负履约保证责任。出借人与借券人并应即分别委托清算银行向本中心申报每笔议借交易条件，还券时亦同。 申请，按输入时序依次撮合。 第13条 议价交易之出借申请、借券申请、更改、撤销及标的公债拨付，依下列方式办理： 一出借申请 (一)清算银行应配合出借申请，将出借 ...
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。 2.开户契约(正、反面)。 3.委托书。 4.买卖报告书。 参、迟延给付结算申报及撤销作业： 一、客户为境外华侨及外国人者，于交易确认中，遇两地假日交错 (三)经仲裁判断、法院确定判决或其它与确定判决有同一效力之公文书确认客户并无违约者。 (四)客户于事后提出该全权委托投资帐户未如期完成给付结算， ...
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违反法令之行为者，得撤销其特许或许可。 第一百零一条 （删除） 第一百零二条 证券交易所业务之指导、监督及其负责人与业务人员管理事项，由主管 之会员董事或监事之代表人，非会员董事及其他职员，不得为自己用任何名义自行或委托他人在证券交易所买卖有价证券。 前项人员不得对该证券交易所之会员供给资金，分担盈亏 ...
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条 受益人故意伤害被保险人者，无请求保险金额之权。 受益人故意伤害被保险人未遂时，被保险人得撤销其受益权利。 第135条 第一百零二条至第一百零五条、第一百零七 、诉讼或仲裁之进行。 四、权利之拋弃、让与或重大义务之承诺。 五、重要人事之任免。 六、委托其它保险业经营全部或部分业务。 七、增资或减资后 ...
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、撤销或废止营业许可处分后之处理方式。 二○纷争之解决方式及管辖法院。 二一其它与当事人权利义务有关之必要记载事项。 前项第四款全权委托交易 一年内再行补训一次，成绩仍不合格者，由训练机构通知全国期货商业同业公会联合会撤销业务员登记。 第53条 期货经理事业负责人、业务员、其它从业人员及其配偶从事期货 ...
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凭以办理债券登录及帐簿划拨交付作业。属外国发行人者，得委托国内代理机构检附授权书与本公司签订开户契约书。 (二)发行公司得指定其本息兑领机构填具 发行公司或其股务代理机构，并通知各执行法院或行政执行处原扣押有价证券业经撤销或废止申报生效之相关讯息。 (三)发行公司依本公司提供之债券所有人名册及登录专户 ...
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知其负责人有当然解任事由后应即主动处理，并向主管机关申报及通知经济部废止或撤销其相关登记事项。 第12条 票券商业务人员不得有下列行为： 一、办理短期票券 稽核单位及其它相关人员提供不完整、错误或引人误解之资料和报告。 九、对客户委托交易事项及职务上所知悉之秘密，未尽保密之责。 十、对外散播夸大、偏颇 ...
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