有下列行为： 一、以诈欺、胁迫或其它不正当方式签订委任契约。 二、代理客户从事有价证券投资行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四 投资业务及其它经本会核准之有关业务之行为涉及民事责任者，推定为该事业授权范围内之行为。 第19条 证券投资顾问事业之负责人与业务人员，有下列情事之一 ...
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证明文件影本或公司登记证明文件影本；必要时，公司或其股务代理机构得要求股东提示上开文件之原本；外国股东委托国内代理人或代表人代办开户者，并应检附合法之授权证明文件。 前项开户，自然人股东应留存使用本名之签名式或印鉴；法人股东除应使用全衔名称外，并得登记其代表人 ...
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经理任免之核定。 八、总裁提议事项之审议。 前项各款职权，理事会得以一部或全部授权常务理事会。常务理事会之决议，应报请理事会追认，理事会应订定会议规则，并报经“ ，由本行设厂专营并管理之。 第十四条 本行于必要时得分区委托公营银行代理发行货币，其有关发行之资产与负债，均属于本行。 第十五条 货币之基本 ...
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经理任免之核定。 八 总裁提议事项之审议。 前项各款职权，理事会得以一部或全部授权常务理事会。常务理事会之决议，应报请理事会追认。 理事会应订定会议规则，并报请 ，由本行设厂专营并管理之。 第14条 本行于必要时得分区委托公营银行代理发行货币，视同国币；其有关发行之资产与负债，均属于本行。 第15条 ...
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、林、渔、牧融资及消费性贷款业务。 六、辅导办理代理票据交换及通汇业务。 七、辅导办理代理公库及代理收付款项业务。 八、辅导改善金融业务检查缺失。 九 中央银行备查，其融通金额有超过本法第三十三条准用银行法第三十三条之三授权规定需专案处理者，应由农业金库报经中央主管机关洽商中央银行后核准办理。 第13 ...
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(二)金融控股公司治理制度规划。 (三)金融机构合并法之拟订、解释。 (四)洗钱防制法授权规定及相关配合事项。 (五)金融法规编辑及出版。 (六)上级交办事项。 三、第三 事项。 第21条 副组长襄助组长处理组务，并于组长不在组时，代理其职务。 第22条 科长承各该组、室长官之命处理公务，其职责如下： ...
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价格行动的任何有关证券订立任何交易。 (6)如在交易时，稳定价格操作人及代理人均不知道或并非理应知道其对手方的身分，则第(5)款不适用。 (7 )条的原则下，稳定价格操作人必须向证监会或获证监会为有关目的而以书面授权的人士提供该纪录册。 第15条 海外稳定价格行动 版本日期 01/04/2003 第5 ...
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著作权之信托。 一○ 其它财产权之信托。 第17条 信托业经营之附属业务项目如下： 一 代理有价证券发行、转让、登记及股息利息红利之发放事项。 二 提供有价证券发行、募集之 十二条第一项准用银行法第四十五条规定者。 第57条 违反本法或本法授权所定命令中有关强制或禁止规定，或应为一定行为而不为者，除 ...
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、转申购开放式基金约定书」(以下简称约定书)；必要时，经理公司或其受益凭证事务代理机构得要求受益人提示上开文件之正本。 二、证券投资信托事业应请客户于约定 查询及阅览其个人资料。 (四)数据保护：对客户之资料应妥当保护，避免遗失或未经授权之使用、销毁、修改、再处理或公开。如该资料已逾法令规定之保存时限 ...
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应负责之人。 第八条 （定义＜八＞－－保险代理人） 本法所称保险代理人，指根据代理契约或授权书，向保险人收取费用，并代理经营业务之人。 第八条之一 （定义八之一－－保险业务人） 本法所称保险业务员，指为保险业、保险经纪人公司、保险代理人公司，从事保险招揽之人。 ...
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