同意以总代理人或销售机构名义申购境外基金者，依境外基金管理办法第34条规定之证券商、信托业或证券集中保管事业指定之汇款账号、汇款相关费用及当日申购汇款 争议之处理方式。 (一)境外基金机构对境外基金与投资人发生争议之处理方式及管辖法院。 (二)总代理人担任境外基金机构在国内之诉讼及一切文件之送达代收人 ...
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条款之解释，依中华民国法令。 契约应包含下列内容： (一)解决纠纷之仲裁条款或管辖法院。 (二)受托机构应遵循利益回避原则及不得从事复委托之行为。 (三)受托 律师须于签署法律意见书之最近二年内，未受律师法、律师惩戒规则或其它法令规定之惩戒处分。法律意见书应载明出具法律意见之律师姓名及其法律意见为「无 ...
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五)如遇交易纠纷情事时，投资人之申诉管道或有法律争议适用之准据法及管辖法院。 (十六)违约处理与赔偿条款。 第17条 证券商申请本中心同意交易之议 百分之百之子公司在中华民国境内设立之分支机构所属之自营部门，准用第一、二项之规定。认购(售)权证存续期间内，证券商自营部门与避险专户部位之同一标的 证券， ...
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前项之稽核报告，应包括公司之财务及业务是否符合有关法令及公司内部控制制度之规定。 第10条 期货顾问事业经营业务，应由登记合格之业务员执行业务；登记人员 、解散、停业、撤销或废止营业许可处分后之处理方式。 一二纷争之解决方式及管辖法院。 一三其它与当事人权利义务有关之必要记载事项。 第一项之委任契约， ...
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、解散、停业、撤销或废止营业许可处分后之处理方式。 二○纷争之解决方式及管辖法院。 二一其它与当事人权利义务有关之必要记载事项。 前项第四款全权委托 经理事业经营全权委托期货交易业务，应由全国期货商业同业公会联合会拟订业务操作办法，规定签约、开户、交易、保证金与权利金之缴交、结算交割及其它有关事项之 ...
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募集与发行有价证券时，除本规则规定者外，应依发行人募集与发行有价证券处理准则之规定办理。 未公开发行股票之证券投资顾问事业于增资或减资发行有价证券时，应检具 得请求退还报酬之比率及方式。 十三、纷争之解决方式及管辖法院。 十四、其它影响当事人权益经本会规定应记载事项。 证券投资顾问事业因前项第十一款 ...
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函办理 第1条 本作业程序依证券投资信托及顾问法 (以下简称本法) 第十条第二项规定订定。 第2条 证券投资信托事业办理开放式证券投资信托基金之募集、发行、 。 十一、复委任及转让之禁止。 十二、争议解决方式及管辖法院。 十三、其它金管会规定应记载事项。 第9条 证券投资信托事业办理证券投资信托基金之 ...
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