技术分析工具为宣传时，未显着说明其功能限制。 六、为保证获利或负担损失之表示。 七、引用各种推荐书、感谢函、过去绩效或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 八、其它夸大、偏颇之情事或有欺罔公众之虞。 第34条 期货经理事业运用全权委托交易资金从事期货交易时，应依据交易分析报告作成交易决定，并执行 ...
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代收保险费未依规定交付正式收据者。 九、以登记证供他人使用者。一○、招揽未经财政部核准之保险业务；或为未经财政部核准经营保险业务之法人或个人招揽保险或类似保险业务者。 一一、以不同保险契约内容作不公平或不完全之比较，而陈述或散布足以损害其它公司营业或信誉者。 一二其它有损保险形象者。 登记有效期间内 ...
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所提述的未过期风险的额外款额，须在顾及经营有关保险业务的保险人或经营相同或相类似保险业务的其它人的经验(如有的话)后，就各独立类别的一般业务进行估值。 (1995 ...
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。 (2) 在第(1)款中凡提述现有储备金之处，均须包括对任何储备金或类似的条文的提述，不管该项储备金的名称或目的为何(亦不管其数额在性质上属 ...
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九、金融机构未收到申请人书面申请及完成征授信审核程序前，不得制发现金卡。 十、行销时，禁止以「快速核卡」、「以卡办卡」、「以名片办卡」及其他类似之行销行为等为诉求，以避免外界误以为欠缺征信审核程序，并不得给予赠品或奖品。 十一、金融机构应于平面及动态媒体广告(含海报、DM等文宣)、开卡文件及申请书 ...
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下文) 1.任何利用电子屏幕显示的陈述(a)、(b)、(d)及(e) 2.新闻公告(或其他公开宣告)(c)、(d)及(e) 3.邀请电传(或类似通讯)(b)及(e) 4.要约文件(f) 注解∶ (a)第1项延展至包括由或代要约人或稳定价格操作人在为买卖证券而传递 ...
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为限。但附买回交易者，不在此限。 第50条 基金依第十条第一项第七款但书规定，以结构式利率商品为主要投资标的者，应于名称中标明结构式利率商品或类似文字。 基金以转换公司债、附认股权公司债或其它具有股权性质之有价证券为主要投资标的者，应于名称中标明主要投资标的之文字。 前二项基金不得以债券型基金为名， ...
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、内线消息或其它不正当或违反法令之内容，作为招揽之诉求及推介个别有价证券之依据。 十四、引用各种推荐书、感谢函、过去绩效或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 十五、为推广业务所制发之书面文件未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义， ...
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、内线消息或其它不正当或违反法令之内容，作为招揽之诉求及推介个别有价证券之依据。 十四、引用各种推荐书、感谢函、过去绩效或其它易使人认为确可获利之类似文字或表示。 十五、为推广业务所制发之书面文件未列明公司登记名称、地址、电话及营业执照字号。 十六、以业务人员或内部研究单位等非证券投资顾问事业名义， ...
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、外集中交易市场或店头市场证券相关商品交易，并遵守下列规范： 一、证券投资信托事业运用保本型基金从事期货或选择权等证券相关商品交易，如国内期货市场已有类似商品者，宜以投资国内期货市场为优先考量。 二、证券投资信托事业运用保本型基金从事国外证券相关商品交易，以国外金融商品所衍生之商品为限，不得涉及本国 ...
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