人为法人者，其代表人或指定代表行使职务时，准用前项规定。 第4条 证券投资信托事业之董事、监察人或持有已发行股份总数百分之五以上之股东，不得兼为其它 前条资格条件者外，每一股东与其关系人及股东利用他人名义持有股份合计，不得超过该公司已发行股份总数百分之二十五。 八十五年三月一日前已依法设立之证券投资 ...
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文件。 二、公司章程。 三、业务章则。 四、股东名册及股东会议事录。 五、董事名册及董事会议事录。 六、监察人名册。 七、中华民国证券投资信托暨 业务者，应依全权委托管理办法规定提存营业保证金之证明文件。 信托业除已兼营证券投资顾问业务者外，兼营全权委托投资业务非加入同业公会，不得开办该项业务。 第 ...
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，为客户执行投资或交易之业务。 信托业以委任方式兼营全权委托投资业务者，应依证券投资顾问事业以委任方式经营全权委托投资业务之规定办理。 信托业办理信托业法第十八 及收付方式之指示。 九、证券经纪商之指定与变更。 十、善良管理人之注意义务及保密义务。 十一、客户为公开发行公司之董事、监察人、经理人或持有 ...
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期会申请核准。 任何人非经前项核准，不得经营有价证券全权委托投资业务。 第4条 证券投资顾问事业申请经营全权委托投资业务，应具备下列条件： 一、实收资本额达新 及收付方式之指示。 九、证券经纪商之指定与变更。 一○、善良管理人之注意义务及保密义务。 一一、客户为公开发行公司之董事、监察人、经理人或持有 ...
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者，依前项规定将取得或处分资产处理程序提报董事会讨论时，应充分考量各独立董事之意见，并将其同意或反对之意见与理由列入会议纪录。 第7条 公开发行公司 资产，应将相关契约、议事录、备查簿、估价报告、会计师、律师或证券承销商之意见书备置于本公司，除其它法律另有规定者外，至少保存五年。 第31条 公开发行 ...
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；只要能根据规定的要求正当地使用选择权或交换权或其他权力，那么这类证券的上市理所当然地能获得批准。 11．其他方式 上市委员会可随时同意其他方式以批准 利益相关的具体对象。 （2）各位董事须以书面形式保证完全履行《证券上市管理规则》。 Ｂ．部分资本已经上市的公司： （Ⅰ）申请者必须在将下列文件公诸于众 ...
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情形。股权移转或股权质押之相对人为关系人者，应揭露该相对人之姓名，与公司、董事、监察人、依本法第十条规定应申报股权者之关系及所取得或质押股数。( (3)截至年报刊印日前一季止，担任创始机构，其信托或让与之资产所发行之证券券别、发行总额、流通余额及自行购回余额。 (附表二十三)3.使用标准法计算市场风险 ...
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处理准则」第五││││条第二项规定情事者。││││ (十一) 内部控制制度之设计或│□正常□异常□不适用│││执行有重大缺失者。││││ (十二) 公司全体董事或监察人│□正常□异常□不适用│││持股有下列情形之一者││││；││││1.违反本法第二十六条││││规定，经本会通知补││││足持股尚未 ...
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成文法则委任的审查员，以及香港或其他地方的其他同等机构或人士； “控权人”(controllingperson)就任何法团而言，指该法团的每名董事及大股东； “轻微罪行”(minoroffence)指根据《定额罚款(交通违例事项)条例》(第237章)、《定额罚款(刑事诉讼)条例》(第240章)或《 ...
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之命令另有规定或受益人大会另有决议外，自公告日之翌日起生效。 经理公司： 负责人： 地址： 保管机构： 负责人： 地址： 中华民国 年 月 日 附件一 受益凭证事务 公司之清偿能力者； (九)本基金所购入公司债未获清偿前，发行公司发生其代表人或董事有证券交易法第一百七十一条第一项第二款之情事而遭法院收 ...
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