中信顾字第0940006418号函订定发布全文9条 中华民国九十四年八月四日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0940130136号函准予备查 第1条 本要点依据 以书面向本公会报告强制执行之原因、债务金额及处理情形与进度。 第7条 总代理人或销售机构与提存金融机构签订之营业保证金保管契约，应载明 ...
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取得、管理、处分及租赁。 (二) 财产之清理及清算。 (三) 债权之收取。 (四) 债务之履行。 一○ 与信托业务有关不动产买卖及租赁之居间。 一一 提供投资、财务 不动产、设备及充作营业支出。 二 投资公债、短期票券、公司债、金融债券、上市及上柜股票、受益凭证。 三 银行存款。 四 其它经主管机关 ...
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的实际损益与风险管理执行单位预测之差异程度。 (11)检核业务单位使用之金融商品定价模型与评价系统。 (12)其它风险管理相关事项。 2.风险管理执行单位应 的风险。 3.信用风险系指交易对手 (包括证券发行人、契约交易相对人、或债务方) 未能履行责任的可能性，且此种不履行责任的情况对证券商的风险额或 ...
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左列之运用外，不得移作他用。 一作为办理融资业务之资金来源。 二作为向证券金融事业转融通证券之担保。 三银行存款。 第四条 甲方信用帐户内之有价证券，乙方 依法追偿之。 乙方如因特殊事故未能处分担保品取偿时，甲方不得因此拒绝清偿债务。 第一○条 甲方逾期未偿还融资融券者，乙方得自逾期之日起迄处分完毕日 ...
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关于公开发行之规定。 第十八条 （核准主义） 经营证券投资信托事业、证券金融事业、证券投资顾问事业、证券集中保管事业或其他证券服务事业，应经主管机关 之自有财产，应分别独立。证券投资信托事业及基金保管机构就其自有财产所负债务，其债权人不得对于基金资产请求扣押或行使其他权利。 证券投资信托基金管理办法， ...
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适用本法及公司法关于公开发行之规定。 第十八条 经营证券投资信托事业、证券金融事业、证券投资顾问事业、证券集中保管事业或其他证券服务事业，应经主管机关 自有财产，应分别独立。证券投资信托事业及基金保管机构就其自有财产所负债务，其债权人不得对于基金资产请求扣押或行使其他权利。 证券投资信托基金管理办法， ...
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规定进行收购或分割发行新股、发行普通公司债及发行员工认股权凭证者外，须委托金融机构代收价款，存储于发行人所开立之专户内，并应于价款开始收取前，与代收 (七)前次办理现金增资或发行新股参与存托机构发行海外存托凭证之资金用途为偿还债务，其最近年度财务报告负债总额较该次募集资金收足款项时点之前一年度之财务 ...
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1委任契约范本 立约人甲方：(姓名／名称)， ─────────── 立约人乙方：____________银行，(营业执照字号：________)系经行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)核准得办理保管业务，并符合金管会认可之信用评等机构评等达 ...
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之取得、管理、处分及租赁。 (二)财产之清理及清算。 (三)债权之收取。 (四)债务之履行。 一0、与信托业务有关不动产买卖及租赁之居间。 一一、提供投资、 ，其营运范围以下列为限： 一、现金及银行存款。 二、投资公债、公司债、金融债券。 三、投资短期票券。 四、其它经主管机关核准之业务。 主管机关于 ...
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投资之债券如下： 一、公债。 二、公营事业及上市(柜)公司发行之公司债。 三、金融债券。 投资前项第二款公司债应经财政部认可或证券主管机关核准经营信用评等事业之机构评等信用达一定等级以上之金融机构保证，或经该经营信用评等事业之机构评定其长期债务具有适当履行财务承诺能力或相当等级以上之公司所 ...
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