属本守则规定对象。 (二)申报及核准应注意事项 1.申报之经手人员范围： (1)董事与监察人属法人者(指法人董监事及以法人股东代表人身分担任董监事之该法人 (二)管理行为应遵守法令与契约规定 1.基金管理不得违反法令强制禁止规定；公司亦应依「证券投资信托基金管理办法」等有关法令及契约为基金之管理运用， ...
//www.110.com/fagui/law_16557.html-了解详情
信托公司、信用合作社、农(渔)会信用部、票券金融公司、证券公司、证券金融公司、证券投资信托公司、证券投资顾问公司、期货商或保险业(包括保险代理人、保险经纪人及保险 公司监察人之配偶、二亲等以内之血亲或一亲等姻亲，不得担任同一信托公司董事、经理人。 前项之规定，于政府或法人之自然人代表亦适用之。 第7条 ...
//www.110.com/fagui/law_16408.html-了解详情
公司、信用合作社、农(渔)会信用部、票券金融公司、证券公司、证券金融公司、证券投资信托公司、证券投资顾问公司、期货商或保险业(不包括保险辅助人)之负 该控股公司其它子公司负责人，不得有经理人互相兼任之情事，且兼任该控股公司其它银行子公司职务以董事、监察人为限。 十四、有事实证明从事或涉及其它不诚信或不 ...
//www.110.com/fagui/law_16406.html-了解详情
者。 二、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格，或已取得原财政部证券暨期货管理委员会(以下简称原证期会)核发之证券商高级业务员测验合格证书，并在 具新、旧任股东名册及持股对照表与缴纳证券交易税证明文件影本。 第28条 申报公司向本公会为董事、监察人或持有已发行股份总数百分之五以上股东 ...
//www.110.com/fagui/law_15836.html-了解详情
之经理人及受雇人应为专任，且不得以任何方式兼任上市上柜公司、证券商、期货商或他业兼营证券、期货业务者之任何职务或名誉职位。 第23条 保护机构之经理人 或未确实执行者，保护机构应予以解聘、解雇或为适当之处分。 第24条 保护机构之董事、监察人、经理人及受雇人于执行职务涉及本身利害关系时，应行回避。 第 ...
//www.110.com/fagui/law_14987.html-了解详情
、信托业法、票券金融管理法、金融资产证券化条例、不动产证券化条例、保险法、证券交易法、期货交易法、证券投资信托及顾问法、管理外汇条例、信用合作社法、农会法、渔会法 监察人之配偶、二亲等以内之血亲或一亲等姻亲，不得担任同一金融控股公司之董事、经理人。前项之规定，于政府或法人之自然人代表亦适用之。 第8条 ...
//www.110.com/fagui/law_16640.html-了解详情
第一项及第十二条第二项规定订定之。 第2条 本规则所称负责人，指董事、监察人、总经理、副总经理、协理、经理或与其职责相当之人。 第3条 、信托公司、信用合作社、农(渔)会信用部、证券公司、证券金融公司、证券投资信托公司、证券投资顾问公司、期货商或保险业(不包括保险代理人、保险经纪人及保险公证人)之负 ...
//www.110.com/fagui/law_16410.html-了解详情
不迟于指定日期前7天，三菱财务应向公司注册处处长提交一份本条例文本及经东银国际的董事或秘书签署的会议纪录，以确认第(1)款 任何事情，对另一方所负的法律责任；及 (f) 在本条第(2)款中─ “注册证券”(registered securities) 指股份、股证、债权证、贷款、债券、单位信托计划中的 ...
//www.110.com/fagui/law_14011.html-了解详情
之经理人与该公司之董事、监察人、经理人或持有已发行股份百分之十以上股东为同一人或具有配偶关系者。 一一、营业日：指本国证券市场交易日。 一二、 基金投资个股内容及比例。 (五)本基金暂停及恢复计算买回价格事项。 (六)经理公司或保管机构主营业所所在地变更者。 (七)本基金之年报。 (八)其它依有关法令 ...
//www.110.com/fagui/law_17558.html-了解详情
________证券投资信托基金，本基金包括以本基金购入之各项资产。 三、经理公司：指______证券投资信托股份有限公司，即依本契约及中华民国有关法令规定经理本基金之公司 定外，不得将本基金之数据讯息及其它保管事务有关之内容提供予他人。其董事、监察人、经理人、业务人员及其它受雇人员，亦不得以职务上所 ...
//www.110.com/fagui/law_17551.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务