应计提之资本乘以十二．五之合计数 七、信用风险加权风险性资产总额：指票券金融公司资产负债表表内表外交易项目乘以信用风险加权风险权数之合计数额 八、市场风险应 终了后二个月内，向主管机关申报经会计师复核之合并资本适足率及合并财务报表，并同申报本公司资本适足率 主管机关于必要时，得命票券金融公司随时填报 ...
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持股比例汇总表三份。 (三)各参与股份转换公司最近一会计年度经会计师查核签证之财务报告及经会计师核阅之各参与转换公司拟制性合并财务报表各三份。 (四)公开说明书(单一上柜 二第四项规定，另检附评估报告。 三、本中心上柜部对申请出具上柜公司股份转换案意见函之案件，应填制业务规则第十六条之二审查表(附件二 ...
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预测。 (二)董事会、监察人会及股东会议事录。 (三)会计师签证之「信托资金帐─公司代为确定用途部分」缩减及调整之相关计划。 (四)股东名册。 (五)股权结构分析 日后十五日内向本会提报开始营业基准日及其前一日经会计师签证之财务报表。 八、信托投资公司申请改制为商业银行时，得依信托业设立标准第九条规定 ...
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内部控制有严重缺失者。 六、上年度经会计师查核签证之财务报告有亏损或累积亏损者。 七、票券金融公司自有资本与风险性资产比率未达百分之八者。 八、分公司 款所称分公司营业计画书，应载明下列事项： 一、拟设立之地点。 二、公司最近三年营业概况及分公司扩充情形。 三、预定分公司所在地区人口、工商企业及经济 ...
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5)款的规限下，附表第2栏所列的条文授予证监会的职能现转移予投资者赔偿公司。 (2)第(1)款规定的职能转移受以下保留规限：证监会可与投资者赔偿公司同时执行 赔偿基金的管理，包括赔偿申索的裁定。 4.第239条于认可财务机构开立帐户，并将投资者赔偿公司所收取的组成赔偿基金的所有款项存入或转帐入该等帐户 ...
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依据票券金融管理法第二十五条规定订定之。 二、票券金融公司于各机关来文查询顾客财务、业务或交易有关资料，且符合下列情形之一者，应予提供： ( 法务部调查局、警察机关(包括军事警察机关)、受理财产申报机关(构)为办案需要，查询顾客财务、业务或交易以外之基本资料(如年籍、身分证字号、住址及电话等)者。 三 ...
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或其它丧失债信情事者。 四、因诉讼、非讼、行政处分或行政争讼事件，对公司财务或业务有重大影响者。 五、违反法令或本公会章程、自律公约及其它章则、 。 六、其它经目的事业主管机关指示办理者。 第4条 本公会检查人员赴受检会员公司执行项目检查与辅导，应提示本公会核发之证明文件。 检查人员执行职务应秉持公正 ...
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或其它丧失债信情事者。 四、因诉讼、非讼、行政处分或行政争讼事件，对公司财务或业务有重大影响者。 五、违反法令或本公会章程、自律公约及其它章则、办法 第三条所定情事之原因及其影响评估。 二、相关人员有无违反法令及其责任。 三、财务状况、帐簿文件及财产相关对象之保管人员及处所。 四、改善解决方案。 五、 ...
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一条第三项规定订定。 二、银行应按季公布下列重要财务业务信息：(本国银行格式如附件一，信托投资公司格式如附件二，外国银行在台分行格式如附件三)(一)资产 利率敏感性资产与负债比率。 2利率敏感性缺口与净值比率。 三、银行应将前开重要财务业务信息自行于其网站上公布，于每营业年度终了后四个月内公布年度财务 ...
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计画或资产证券化计画者。 七、受托机构或特殊目的公司股东违反相关法令，情节重大，或有事实证明其财务或业务有重大异常情事，尚未解决或改善者。 八、 募人或购买人交付受益证券或资产基础证券。 第12条 受托机构发行受益证券或特殊目的公司发行资产基础证券，经申请核准或申报生效后，经发现有下列情形之一者，主管 ...
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