次联席会追认通过订定发布全文69条 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字第0930130622号函准予备查 第1条 为提高本会会务工作效率，积极推展本 到职，并应每年对保一次。 第15条 本会秘书长及财务人员之保证人如有换保或退保必要时，应即函请本会通知该员于一个月内另觅保证人 ...
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(二)经济部公司设立登记表(已登载登记日期文号)影本乙份。 (三)县(市)政府营利事业记证影本乙份。 (四)「会员会籍、会员代表入会登记表」一式二份。 ( 、资本额、营业项目、董事长及外国期货商在中华民国境内分支机构负责人者，本会予以换发会员证书。 叁、申请退会作业程序： 一、申请公文乙份并检附下列 ...
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具股权性质之衍生性商品指可转换公司债、附认股权公司债、认股权凭证、认购(售)权证、股款缴纳凭证、新股认购权利证书、新股权利证书、债券换股权利证书及个股选择权交易。 第一项核准限申请书所载之投资日期当日有效，超过时应另行报经核准。督察主管及各部门主管之个人账户 ...
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列为限： 一、上市、上柜公司及兴柜股票公司发行或私募之股票、债券换股权利证书及台湾存托凭证。 二、证券投资信托基金受益凭证。 三、政府债券、 或私募受益证券、特殊目的公司公开招募或私募资产基础证券。 五、认购(售)权证。 六、其它经证券主管机关核定之有价证券。 依前项规定汇入资金尚未投资于国内证券者 ...
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具股权性质之衍生性商品指可转换公司债、附认股权公司债、认股权凭证、认购(售)权证、股款缴纳凭证、新股认购权利证书、新股权利证书、债券换股权利证书及个股选择权交易。 第一项核准限申请书所载之投资日期当日有效，超过时应另行报经核准。 督察主管及各部门主管之个人帐 ...
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号函订定发布全文30条 中华民国九十四年五月十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0940002039 号函办理 第1条 本作业程序依证券投资信托及顾问法 (以下 买回受益凭证之请求到达之次一营业日起七个营业日内，办理受益凭证之换发。 证券投资信托事业所经理之基金有下列情形之一者，受益人请求买回受益 ...
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号函订定发布全文71条 中华民国九十四年八月二十二日行政院金融监督管理委员会金管证四字 第0940003735号函准予备查 第1条 本办法依证券投资信托及顾问法(以下简称 本公会审查，经本公会出具审查意见后，转报金管会核准；受任人申请换发营业执照时，亦应填具申请书，并检具金管会规定文件，送本公会审查 ...
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