及以专利权或专门技术出资而在公司任有职务并持有公司申请上柜时已发行股份总数达千分之五或十万股以上之股东；证券投资信托事业董事、监察人、持股百分之五 百分之十以上股东应将同额股数提交集中保管；或质权标的物经金融机构处分者，发行公司负责人应于一个月内协调补足同额股数提交集中保管。但前述规定于科技事业及证券 ...
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第十六条第二项规定之明确意见并提请经理部门审查会议讨论后，函覆申请公司；但证券、金融、期货及保险等事业经其目的事业主管机关项目核准之合并案，得于 集中保管之承诺书及股票集中保管明细计算表 (十二)收购后拟制之「公司负责人及其二亲等以内之亲属担任董事监察人或高级主管、其持有股份占已发行股份比例」申报书。 ...
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新会计原则年度开始后二个月内，计算会计原则变动之实际累积影响数，提报董事会后公告，并报本会备查；若会计原则变动累积影响数之实际数与原预计数 合并营业报告书关系企业合并财务报表及关系报告书编制准则规定办理。 第23条 票券金融公司依证券交易法第三十六条规定申报之财务报告及相关附件，应分别装订成册，且于 ...
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五号及第七号之规定认定之。 第7条 本准则所称之公告申报，系指输入财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)指定之信息申报网站。 第8条 公开发行公司拟将 应将其异议并送各监察人及提报股东会讨论，修正时亦同。 公开发行公司已设置独立董事者，依前项规定将背书保证作业程序提报董事会讨论时，应充分考量各独立 ...
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业务负责人，包括下列各执行业务人员： 一、中华邮政公司董事、监察人。 二、中华邮政公司总经理。 三、中华邮政公司实际负责简易寿险、财务业务之副总经理、协理或 、缓刑期满或赦免后尚未逾五年者。 五、违反本法、保险法、银行法、证券交易法、期货交易法或管理外汇条例，经宣告有期徒刑以上之刑确定，尚未执行完毕者 ...
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投资顾问业务之内部稽核人员，得由信托业、证券经纪商或期货经纪商登记之内部稽核人员兼任之。 证券投资顾问事业之董事、监察人或经理人，除法令另有规定 查询，泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间 ...
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业务负责人，包括下列各执行业务人员： 一、中华邮政公司董事、监察人。 二、中华邮政公司总经理。 三、中华邮政公司总稽核、实际负责储金汇兑财务业务之副总经理 或执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾五年者。 六、违反银行法、保险法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例、信用合作社法、信托业法、票券金融管理法、 ...
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应以书面订定内部控制制度，含内部稽核实施细则，并经董事会通过，如有董事表示异议且有纪录或书面声明者，事业应将异议意见连同经董事会通过之内部控制 、财产管理、或有事项管理、职务授权及代理人制度、财务及非财务信息管理及对子公司等之控制作业。 事业同时办理证券投资信托业务及全权委托投资业务或同时办理证券投资 ...
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系用于国内购置固定资产并承诺不再增加对大陆地区投资者，不在此限。 十一、公司董事或监察人违反本法第二十六条规定，经本会通知补足持股尚未补足 方式之原因与其合理性、发行价格订定方式及对股东权益之影响，并依“公司法”或证券相关法令规定提股东会或董事会决议通过。 第31条 发行人申报 (请)发行海外股票，除 ...
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之信托目的、资力、投资经验、投资需求及投资法令限制等，向委托人说明信托业兼营证券投资顾问业务办理全权委托投资业务之相关事项，并交付信托管理说明书 (参考模板如附件三 再行买入。但有正当理由并事先以书面报经信托业允许者，不在此限。 五、担任股票发行公司之董事、监察人、经理人或以自有帐户持有股票发行公司已 ...
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