广播或电视媒体，未列合理研判分析依据，对不特定人就个别有价证券之产业或公司财务、业务信息提供分析意见，或就个别有价证券之买卖进行推介。 十五、于公开 分析绩效之宣传。 二十六、制作有声媒体广告时，未以语音或文字声明「本公司经主管机关核准之营业执照字号为(○○)证管(或金管)投顾字第○○○号」。 二十七 ...
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。 七、证券业、期货业同业公会与相关财团法人之监督及管理。 八、公开发行公司之监督、管理及财务、业务之查核。 九、证券投资信托基金之审核、监督及管理。 十、有价证券信用交易之监督及管理。 十一、会计师办理公开发行公司财务报告查核签证之监督及管理。 十二、证券、期货与证券投资人、期货交易人保护 ...
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或其它丧失债信情事者。 三、因诉讼、非讼、行政处分或行政争讼事件，对公司财务或业务有重大影响者。 四、违反法令或本公会会员自律公约情节重大，经主管机关 项目检查，得限期要求会员提出检讨报告。该报告应叙明下列事项，由会员负责人及相关财务、业务、稽核部门主管签名盖章，并检附有关文件表册： 一、前条所定情事 ...
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发行海外转换公司债、交换公司债及附认股权公司债时，如上市(柜)公司当年度办理无偿配股金额达每股二元以上，且当年度财务预测之预估每股税前盈余(按发行在外流通股数加权平均计算)较前一年度每股税前盈余(按该年度发行在外流通股数加权平均计算)下降达百分之三十时，应 ...
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查询，泄漏客户委任事项及其它职务所获悉之秘密。 十、同意或默许他人使用本公司或业务人员名义执行业务。 十一、于有价证券集中交易市场或柜台买卖成交系统交易时间 或电视媒体，未列合理研判分析依据，对不特定人就个别有价证券之产业或公司财务、业务信息提供分析意见，或就个别有价证券之买卖进行推介。 十二、对证券 ...
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足性。 三 对金融市场竞争程度及增进公共利益之影响。 主管机关对于金融控股公司之设立构成公平交易法第六条之事业结合行为，应经行政院公平交易委员会许可；其 ，报请主管机关备查。年报应记载事项，由主管机关定之。 金融控股公司应将前项财务报表中之资产负债表、损益表、股东权益变动表、现金流量表及其它经主管机关 ...
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│1.转换价格不得低于发行││││││ │日最近期经会计师查核││││││ │签证或核阅之财务报告││││││ │每股净值。││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │2.转换公司债面额限采新││││││ │台币十万元或为新台币││││││ │十万元之倍数 ...
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、聘请会员（有限公司）以及其他法律或理事会各时期所要求的情况。 33．交易合伙公司登记，应包括名称和合伙人地址，以及其他法律或理事会各时期所要求的情况。 流动资产要求，或不符合适用的资金规则，或交易所意识到某会员或合伙人的财务不轨情况，即使该会员或合伙人随即申明事实并非如此，他无权向交易所或理事会索赔 ...
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组织之股份有限公司。 第五条 （发行人） 本法所称发行人，谓募集及发行有价证券之公司，或募集有价证券之发起人。 第六条 （有价证券之意义） 本法所称有价证券，谓 重要契约，发生特殊事故，改变业务计划之重要内容或退票，其结果足使公司之财务状况有显著重大之变更，而有影响市场秩序或损害公益之虞者。 三 发行 ...
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契约准则，申请主管机关核定之。 第一百四十一条 证券交易所应与上市有价证券之公司订立有价证券上市契约，其内容不得抵触上市契约准则之规定，并应申报主管机关核准。 重要契约，发生特殊事故，改变业务计划之重要内容，或退票，其结果足使公司之财务状况有显著重大之变更，而有影响市场秩序或损害公益之虞者。 三、发行 ...
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