。 二、代理客户从事有价证券投资行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四、买卖其推介予投资人相同之有价证券。 五、为虚伪、欺罔、谩骂或 投资人作投资分析。 十四、以文字、图画、演说或他法鼓动或诱使他人拒绝履行证券投资买卖之交割义务、为抗争或其它扰乱交易市场秩序之行为。 十五、利用 ...
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，未将证券商、期货商或其它交易对手退还手续费或给付其它利益归入基金资产。 五、约定或提供特定利益、对价或负担损失，促销受益凭证。 六、转让出席股东会委托书或 说明书或相关公开文件中，列有特定承诺事项者，如经评估该承诺事项已无法履行，致对受益人权益有重大影响，该封闭式证券投资信托基金应增列得由受益人定期 ...
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补充说明。 第5条 证券商办理受托买卖外国有价证券业务投资连动债券，若投资标的为信用连结型商品者，应就所涉及之无法履行债务(Fail to Pay)风险、破产(Bankruptcy)风险及重整(Restructuring)风险等相关事项，加强揭露说明其定义内容。 第6条 证券商办理受托买卖外国 ...
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