建立超限处理程序 5.是否每日制作风险管理报告书呈报公司决策高层 6.是否有定期或不定期之风险管理会议 7.重大风险之处理与呈报程序为何？ 8.内部稽核单位 危机管理制度，以确保发生重大危机时仍可持续运作 七、绩效衡量 1.是否定期使用一致性之量化与质化之绩效评估，进行各业务单位绩效评比 2.风险调整 ...
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台财证八字第0930126197号函准予备查 第3条 股票上市公司应向本公司申报之定期公开信息及其申报之时限，依左列各款之规定： 一、资产负债表、损益表、 个月内申报。 以封闭式基金之受益凭证上市之证券投资信托事业应向本公司申报之不定期公开信息及其申报之时限，依下列各款之规定： 一、召开受益人大会有关 ...
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税务与会计问题。 (10)相关法规之规范与限制。 (11)其它风险管理相关事项。 2.证券商应定期检讨风险管理政策之妥适性，并适时调整，以配合主客观环境之变动。 2.2.10风险管理执行效能之评估 证券商应定期与不定期对其风险管理执行效能进行评估，包括是否合乎董事会之预期、风险管理运作是否 ...
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投资信托基金(以下简称封闭式基金)之受益凭证上市之证券投资信托事业应向本公司申报之定期公开信息及其申报之时限，依下列各款之规定： 一、初次挂牌者应先行申报 月内申报。以封闭式基金之受益凭证上市之证券投资信托事业应向本公司申报之不定期公开信息及其申报之时限，依下列各款之规定： 一、召开受益人大会有关事项 ...
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民国90年10月09日修正 3股票上市公司应向本公司申报之定期公开信息及其申报之时限，依左列各款之规定： 一、资产负债表、损益表及现金流量表：年度 财务报告者，请依最近期经会计师核阅之财务报告资料输入。 上市公司应向本公司申报之不定期公开信息及其申报之时限，依左列各款之规定： 一、本年度股利分派情形： ...
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工作执行范围包括公司各单位及所属分支机构。 (三)公司稽核人员办理内部稽核工作，分定期及不定期二类，定期性稽核，由稽核人员依公司年度查核计画执行；不定期 检查作业之程序及方法。 (三)自行检查内部控制制度，应先督促内部各单位及子公司定期自行检查，再由内部稽核单位复核各单位之自行检查报告，并同稽核单位所 ...
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不超过大陆地区证券公司百分之五十时，协议书内容应含大陆合资公司同意定期或不定期提供该合资公司之财务及业务数据，并配合台湾地区证券商派员进行内部稽核或指定 之业务报告(含组织编制及人员配置、业务办理情形、收支状况、效益评估等)，并定期派员进行内部稽核。业务报告及稽核报告应并年度稽核计划申报。 二、于每月 ...
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因素影响：受查公司控制程序之性质、该控制程序对达成控制目标之重要性、受查公司不遵循控制程序之可能性、受查公司已执行控制测试之性质与程度及会计师对控制程序有效性之 ，并监督其执行。 二、公司内部稽核实施细则应将各子公司纳入内部稽核范围，定期或不定期执行稽核作业；稽核报告之发现及建议于陈核后，应通知各受查 ...
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，并落实执行。其内容至少应包括下列事项： (一)充分了解客户之作业准则。 (二)监督不寻常或可疑交易之作业准则。 (三)业务推广及客户帐户之风险管理作业准则。 ( 经理财业务人员充分告知客户后，应留存纪录以供查证。 (五)应建立向客户定期及不定期报告之制度。有关报告之内容、范围、方式及频率，除法令另有 ...
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管证一字第0940149952号函准予备查 第3条 股票上柜公司应向本中心申报之定期公开信息及其申报之时限，依下列各款之规定： 一、资产负债表、损益表、现金流量表 产业分类基本资料：申报时限同第二十二款。股票上柜公司应向本中心申报之不定期公开信息及其申报之时限，依下列各款之规定： 一、财务预测信息：同 ...
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