之年度稽核计画及每会计年度终了后二个月内将上一年度之年度稽核计画执行情形向同业公会申报；并应于每会计年度终了后五个月内，将上一年度内部稽核 第一项之内部控制制度声明书应刊登于公开说明书或投资说明书。 第24条 会计师受事业委托项目审查内部控制制度，准用公开发行公司建立内部控制制度处理准则第二十五条至 ...
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及子公司之自行检查报告，并同稽核单位所发现之内部控制缺失及异常事项改善情形，以作为董事会及总经理评估整体内部控制制度有效性及出具内部控制制度声明书之依据 第24条 首次办理股票公开发行及公开发行公司，应每年自行检查内部控制制度设计及执行的有效性，并依规定格式作成内部控制制度声明书于每会计年度终了后四个 ...
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，致增加损失。如停损单或停损限价单等委托可能因市场因素以致无法成交，在无法有效控制风险的情形下，损失的额度可能进一步扩大；「价差」或「同时持有同一 行情变动致使台端权益总值低于25％时，本公司得在勿须通知的情形下有权利而非义务执行冲销动作，且无论本公司有无代为冲销，其权益总值负数部份(OVERLOSS ...
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或遭窃，对于遗失或遭窃所致生之自身损害，委托人愿自负其责。 第九条 (保密义务) 证券商对于执行本同意书服务而取得之委托人数据，当尽善良管理人之注意，并遵守计算机处理个人数据有关法令暨主管机关相关规定，不得泄漏予无关之第三者。 委托人同意主管机关、证券商、台湾证券交易所股份有限公司、财团法人 ...
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生性商品交易之相关信息。 八、依期货交易法相关规定，应符合财务比率之限制及其执行情形。 九、专属期货商业务之特有风险。 一○、资本结构之变动。 一一、 借入之款项，应分别列明。 (二)应付商业本票：为自货币市场获取资金，而委托金融机构发行之商业本票。 应付商业本票应按现值评价，应付商业本票折价应列为 ...
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契约终止前一个月，或证券交易所或证券柜台中心发布之发行量加权股价指数有下列情形之一起，迄恢复正常后一个月止： 1.最近六个营业日(不含当日)股价指数 被投资证券投资信托基金已发行受益权单位总数之百分之十； (十八)委托单一证券商买卖股票金额，不得超过当月份买卖股票总金额之百分之三十； (十九)投资于本 ...
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申购款项且与其身分、收入显不相当者，应特别注意有无疑似洗钱之情形。 (八)申购或委托契约系以行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)函转外国政府提供之 仍坚不提供为填具现金交易所需之相关资料。 2.强迫或意图强迫本公司职员不得将确认纪录、交易纪录凭证或申报表格留存建文件。 3.意图说服本公司职员免去 ...
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本文之页次。 四、以显著方式刊印下列文字： (一)有价证券之生效(核准)，不得藉以作为证实申报(请)事项或保证证券价值之宣传。 (二)本公开说明书之内容 (请)募集与发行有价证券时，于公开说明书中揭露之声明书或承诺事项及其目前执行情形。 一○、子公司不参与认购本次转换公司债之承诺书。 一一、最近年度及 ...
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不得超过其投资于该项仓库时存款总余额百分之五。 商业银行不得投资非自用不动产。 但下列情形不在此限： 一 营业所在地不动产主要部分为自用者。 二 为 签证人。 一一 代理证券发行、登记、过户及股息红利之发放事项。 一二 受托执行遗嘱及管理遗产。 一三 担任公司重整监督人。 一四 提供证券发行、募集之 ...
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于清算人选定前，报经金管会核准后，执行必要之程序。 第十三条 保管机构之权利、义务与责任 一、保管机构系受经理公司委托保管本基金。受益人申购受益权单位之发行价额 有本契约第十八条第一项及第十九条第一项所规定之情形外，对受益凭证买回价金之给付不得迟延，如有迟延给付之情事，应对受益人负损害赔偿责任。 第十 ...
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