本配合政府政策、法令规定，兼顾成本效益合理订定之，并应避免有不合理、不正当之价格竞争行为。 九、证券商之经营应本诚实及信用原则。 第五条 本公会 自受托评估有价证券之发行或辅导上市或上柜时起，至该有价证券公开销售完毕为止，不得以各种名义取得该项有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。 八、 ...
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、不正当之方法直接或间接阻碍其它会员参与合法公平之竞争。 六、不得以胁迫、利诱或其它不正当方法，获取其它会员之行销机密或其交易相对人之资料。 七、 受托评估有价证券之发行或辅导上市或上柜时起，至该有价证券公开销售完毕为止，不得以各种名义取得该项有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。 八、 ...
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、不正当之方法直接或间接阻碍其它会员参与合法公平之竞争。 六、不得以胁迫、利诱或其它不正当方法，获取其它会员之行销机密或其交易相对人之资料。 七、 自受托评估有价证券之发行或辅导上市或上柜时起，至该有价证券公开销售完毕为止，不得以各种名义取得该项有价证券；亦不得利用职务上知悉之消息，进行买卖行为。八、 ...
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共同订定自律规范，报经主管机关核定后实施。 前项自律规范，不得有限制竞争或不公平竞争之情事。 第44条 金融控股公司之银行子公司及保险子公司对下列之人办理 二 隐匿或毁损有关业务或财务状况之帐册文件。 三 对于检查人员询问无正当理由不为答复或答复不实。 四 届期未提报主管机关指定之财务报表、交易信息或 ...
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同业公会共同订定自律规范，报经主管机关核定后实施。 前项自律规范，不得有限制竞争或不公平竞争之情事。 第44条 金融控股公司之银行子公司及保险子公司对下列之人办理 或毁损有关业务或财务状况之帐册文件。 三、对于检查人员询问无正当理由不为答复或答复不实。 四、届期未提报主管机关指定之财务报表、交易信息或 ...
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手续费之竞争，恶意毁损其它会员商誉，恶意不当挖角或从事其它不合法、不公正、不公平、不正当之竞争行为。 五、不得有破坏或影响期货市场安全或期货市场交易秩序 客户收足期货交易保证金，即代客户执行期货交易委托。 十六、不得向期货交易人或不特定多数人推介特定种类之期货交易，或提供上涨或下跌之判断，以劝诱从事不 ...
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手续费之竞争，恶意毁损其它会员商誉，恶意不当挖角或从事其它不合法、不公正、不公平、不正当之竞争行为。 五、不得有破坏或影响期货市场安全或期货市场交易秩序 客户收足期货交易保证金，即代客户执行期货交易委托。 十六、不得向期货交易人或不特定多数人推介特定种类之期货交易，或提供上涨或下跌之判断，以劝诱从事不 ...
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之安全或保证获利者。 三、为负担损失之表示。 四、提供赠品或以其它利益为不正当之招揽或促销。 五、对于过去之操作绩效作夸大之宣传或对同业为攻讦之广告 同时，不得有下列情事： 一、违反法令规定或公序良俗。 二、导致同业间不公平竞争。 三、个别契约之间有不同约定，致使客户之间发生利益冲突。 第20条 受任 ...
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补贴或其它任何方式)或掠夺式订价等情事。 第5条 为防止会员有妨碍公平竞争之虞，会员不得以利诱或其它不正当之方法，使竞争者之交易相对人与自己交易。 第6条 会员于作相关手续费宣传或广告时，其内容不得有误导、夸大或不实之情事，且应避免以减免或优惠之手续费，鼓励当冲或短线交易。 第7条 ...
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、使人误信能保证委托本金之安全或保证获利者。 十、提供赠品或以其它利益为不正当之推广或招揽。 十一、以过去之操作绩效作夸大之宣传或对同业为攻讦之 不同时，不得有下列情事： 一、违反法令规定或公序良俗。 二、导致同业间不公平竞争。 三、个别契约之间有不同约定，致使委任人之间发生利益冲突。 第17条 受任 ...
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