、终止等事由致不能继续从事保管业务者，甲方或保管机构应立即通知乙方。乙方于接获通知前，已成交之交易，所生之交割责任由保管机构依委任契约办理。倘保管 或未能及时接获甲方之书面指示，且该项争议未能及时协商解决者，保管机构应于成交日次一营业日上午十一时前出具越权交易通知书，载明越权之事由与详细内容，分别通知 ...
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条规定会同期货交易代理人办理相关事宜。交易对象因开户暨受托契约经撤销、解除及终止或因破产、解散、停业、撤销或废止营业许可等事由，致不能继续从事业务时 未能及时接获甲方书面指示，且该项争议未能及时协商解决者，乙方应就越权部分出具越权交易通知书，载明越权之事由及详细内容，分别通知甲方、期货交易代理人及交易 ...
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条规定会同投资代理人办理相关事宜。 交易对象因投资开户暨受托契约经撤销、解除及终止或因停业、歇业、解散、撤销或废止核准等事由，致不能继续从事业务时 未能及时接获甲方书面指示，且该项争议未能及时协商解决者，乙方应就越权部分出具越权交易通知书，载明越权之事由及其详细内容，于成交日次一营业日上午十一时前分别 ...
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规定会同期货交易代理人办理相关事宜。 交易对象因开户暨受托契约经撤销、解除及终止或因破产、解散、停业、撤销或废止营业许可等事由，致不能继续从事业务时 未能及时接获甲方书面指示，且该项争议未能及时协商解决者，乙方应就越权部分出具越权交易通知书，载明越权之事由及详细内容，分别通知甲方、期货交易代理人及交易 ...
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、风险评估：系指公司辨认其目标不能达成之内、外在因素，并评估其影响程度及可能性之过程。其评估结果，可协助公司及时设计、修正及执行必要之控制 会计师受公开发行公司委托项目审查公开发行公司内部控制制度，应由符合本会所定会计师办理公开发行公司财务报告查核签证核准准则之资格条件之会计师二人以上共同审查签证。 ...
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制式化之方式，依照风险管理报告呈报程序报告业务单位风险暴露状况。 (2)确保以及时且正确的方式，进行风险信息之传递。 (3)确保业务单位内风险限额规定之 造成损失的风险。 4.流动性风险系指无法将资产变现或取得足够资金，以致不能履行到期责任的风险 (称为「资金流动性风险」) ，以及由于市场深度不足或失 ...
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一有价证券集中保管账户，除该账户内之上柜认购(售)权证本中心不代办请求履约外，本中心得凭该账户办理履约给付证券转拨及注销相关帐簿划拨事宜。 叁、议约型 履约给付方式除现金结算外，于议约型认购权证到期具履约价值时，如投资人未及时申请履约，证券商是否采「到期价内自动现金结算」方式处理，悉依交易契约之约定。 ...
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；董事会、监察人之关注及指导等。 (二)风险评估：系期货经理事业辨认其目标不能达成之内、外因素，并评估其影响程度及可能性之过程。其评估结果，可 之，惟依据期货经理事业管理规则第九条规定，期货经理事业应至少设置一部门专责办理全权委托期货交易业务之研究分析、交易决定、交易执行及推广或招揽。 1.专户管理部 ...
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原派之会员代表，于新会员代表派定后，丧失其代表资格。 第14条 会员代表不能亲自出席会员大会时，得以书面委托其它会员代表代理。但每一会员代表以代理一 工作计划及收支预算表，送监事会审核后，提请会员大会决议通过后办理，并报主管机关备查。如会员大会未能及时召开时，得先行报主管机关，提报会员大会追认。 每年 ...
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，或经会员代表五分之一以上之要求或监事会函请召集时召集之。 前项会议，不能依法召集时，得由主管机关指定理事一人召集之。 第38条 会员大会之召集 理事会通过，监事会审核后，提报会员大会审议通过后办理，并报请主管机关及目的事业主管机关核备。如会员大会未能及时召开时，得先行报请主管机关及目的事业主管机关核 ...
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