另循其它途径，寻求解决双方争议。 第7条 (纷争调处程序日期与场所之指定)本公会受理投资人或会员之纷争调处案件，得决定进行纷争调处程序之日期与场所。 第8条 ( 书交付双方当事人各一份，本公会留存一份。 纷争调处不成立时，如有当事人不能或不愿于纷争调处书签名或盖章之情形，由纷争调处委员于纷争调处书附注 ...
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暨大陆当地公证机关出具之继承关系公证书或证明文件，该继承人如限于身分特殊或其它原因不能亲自来台办理，应出具经合法认定委托书，委托台湾地区第三人代为办理。 应出具申请函，所出具委托书或申请函，均应签名或加盖原留存印鉴。 公司于受理挂失股票登记后，如发现该挂失股票，应于该股票及其转让过户申请书加盖「挂失 ...
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注意事项： 一、客户申购基金受益凭证或全权委托投资时应注意事项： (一)本公司职员受理客户第一次申购基金受益凭证或全权委托投资时，应由客户依规定提供下列之证件 外，并应征取董事会议纪录、公司章程或财务报表等，始可受理其申购或委托。但缴税证明不能作为开户之唯一依据。 3.除前述之身分证、护照及登记证照外 ...
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，原派之会员代表，于新会员代表派定后，丧失其代表资格。 第14条 会员代表不能亲自出席会员大会时，得以书面委托其它会员代表代理。但每一会员代表以代理一人为 元以上五十万元以下之罚款。 三、于一定期间内（三个月至一年）停止受理该会员于本会处理政府机关委办业务之申请程序。 四、呈报主管机关为适当之处分。 ...
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给付买回价金： (一)证券交易所非因例假日而停止交易或子基金之经理公司停止受理买回； (二)通常使用之通信中断； (三)有无从收受买回请求或给付买回价金 之继承关系公证书或证明文件。 (9)前第八目之继承人如限于身分特殊或其它原因不能亲自来台办理，应出具经合法认定之委托书，委托台湾地区 第三人代为办理 ...
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之三个营业日内，将申购价金无息退还申购人。 八、本基金于募集期间始受理申购，申购人每次申购之最低发行价额为新台币________元整，基金成立后即不再 出具之继承关系公证书或证明文件。 (9)前第八目之继承人如限于身分特殊或其它原因不能亲自来台办理，应出具经合法认定之委托书，委托台湾地区第三人代为办理 ...
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大陆当地公证机关出具之继承关系公证书或证明文件，该继承人如限于身分特殊或其他原因不能亲自来台办理，应出具经合法认定委托书，委托台湾地区第三人代为办理 证券集中保管事业领回之证明文件 受益凭证如在证券交易所上市，经理公司应于受理第一项之挂失、补发及其撤销时，实时以网际网络传输方式通知证券交易所以及证券 ...
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柜台买卖中心申报登记。所属证券商在办妥异动之登记前，对各该人员之行为仍不能免责。 一、证券商内部因负责人或业务人员职务调动、升迁等，为变更登记。 人误信之行为。 一一、挪用或代客户保管有价证券、款项、印鉴或存折。 一二、受理未经办妥受托契约之客户，买卖有价证券。 一三、未依据客户委托事项及条件，执行 ...
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之分层负责事项等，并于实际执行时，确实按步骤操作。 第11条 受任人受理客户申请全权委托投资时，应请客户填写全权委托投资申请书(模板如附件一、二)及客户 不适用之。 第68条 全权委托保管机构因停业、解散、撤销或废止核准等事由，致不能继续受托保管委托投资资产，应即通知客户、受任人、证券商、期货商或其它 ...
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出具之继承关系公证书或证明文件。 (9)前第八目之继承人如限于身分特殊或其它原因不能亲自来台办理，应出具经合法认定之委托书，委托台湾地区 第三人代为办理。 设定书中约定由出质人或质权人领取。受益凭证停止过户期间，经理公司仍应受理质权设定之登记。 第十四条 受益凭证遗失申请补发，应依下列程序办理： 一、 ...
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