外，亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者，除能证明不具控制能力或重大影响力者外，应视为实质关系人，须依照财务会计准则公报第六号规定，于财务报表附注 或其变动趋势之了解的重要信息(如物价、汇率变动之影响)。 第29条 证券商应就其财务状况、经营结果及现金流量之情形加以检讨，并就其变动原因加以分析。其内容 ...
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调整及管理制度之重大改革。 九因政府法令变更而发生之重大影响。 一○其它足以影响财务状况、经营结果或现金流量之重要事故或措施。 第12条 本准则所列财务报告或 外，亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者，除能证明不具控制能力或重大影响力者外，应视为实质关系人，须依照财务会计准则公报第六号规定，于财务报表 ...
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之调整及管理制度之重大改革。 十二、因政府法令变更而发生之重大影响。 十三、其它足以影响财务状况、经营结果或现金流量之重要事故或措施。 第16条 财务报表附注 外，亦须考虑实质关系。具有下列情形之一者，除能证明不具控制能力或重大影响力者外，应视为实质关系人，须依照财务会计准则公报第六号规定，于财务报表 ...
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或不实者，自保险人知情之日起算。 二、危险发生后，利害关系人能证明其非因疏忽而不知情者，自其知情之日起算。 三、要保人或被保险人对于保险人之请求 或停止其于一定期间内执行职务。 四、其它必要之处置。 保险业因业务或财务状况显著恶化，不能支付其债务，或无法履行契约责任或有损及被保险人权益之虞时，主管机关 ...
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时，手续费即可免去。 （3）候选人需向理事会出示证据，所证明自己在申请时具备证券法六十五Ｂ节、不能修改的规则及其它已颁布的法律文件中所规定的净资本需要量 （1）交易所官员或职员、或此类由理事会任命的人员，可以不定期地检查并纪录下会员或合伙人的经营和财务状况的帐簿或纪录。会员或合伙人应向以上人员提供所需 ...
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第一款至第三款之人，除发行人外，对于未经前项第四款之人签证部分，如能证明已尽相当之注意，并有正当理由确信其主要内容无虚伪、隐匿情事或对于签证之意见 有关证件。 第六十五条 （违法之纠正） 主管机关于调查证券商之业务、财务状况时，发现该证券商有不符合规定之事项，得随时以命令纠正之。 第六十六条 （违法之 ...
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第一款至第三款之人，除发行人外，对于未经前项第四款之人签证部分，如能证明已尽相当之注意，并有正当理由确信其主要内容无虚伪、隐匿情事或对于签证之 并得封存或调取有关证件。 第六十五条 主管机关于调查证券商之业务、财务状况时，发现该证券商有不符合规定之事项，得随时以命令纠正之。 第六十六条 证券商违反本法 ...
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经历足资证明其具备证券金融专业知识、经营经验及领导能力，可健全有效经营证券投资信托业务者。 证券投资信托事业之总经理请假、停止执行业务或其它原因不能行使职权 提出财务、业务报告或其它参考资料，并得直接检查其财务、业务状况。 第52条 证券投资信托事业应将重大影响投资人权益之事项，于事实发生之日起二日内 ...
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本及其平面图、照片。 十、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称同业公会)同意入会之证明文件。 十一、依本法施行细则第十二条规定缴交证照费之收据。 前项 之财务、业务报告或其它参考资料，或于检查其财务、业务状况时，发现证券投资顾问事业有不符合法令规定之情事，得纠正之。 第44条 证券经纪商及 ...
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查不动产证券化关系人在契约、报告书、证明文件、会计或其它纪录有虚伪、造假或缺漏，情节重大者。 三、受查不动产证券化关系人之财务状况发生资产不足以抵偿负债或财务状况 情节重大之事项，应于实地查核工作结束后三日内速报主管机关。有特殊原因，不能于期限内提出者，应于期限内备具理由向主管机关申请延期。 第11条 ...
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