柜规定条件。 六、未依相关法令及一般公认会计原则编制财务报告，或内部控制、内部稽核及书面会计制度未经健全建立且有效执行，其情节重大者。审查认定标准： 等罪，经法院判决有期徒刑以上之刑者。 (3) 有经营其它公司涉及恶性倒闭等不良经营行为者。 (4) 有其它重大违反法令或诚实信用原则之行为者。 八、申请 ...
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柜规定条件。 六、未依相关法令及一般公认会计原则编制财务报告，或内部控制、内部稽核及书面会计制度未经健全建立且有效执行，其情节重大者。审查认定标准： 侵占等罪，经法院判决有期徒刑以上之刑者。 (3)有经营其它公司涉及恶性倒闭等不良经营行为者。 (4)有其它重大违反法令或诚实信用原则之行为者。 八、申请 ...
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场所之权状影本或租赁契约影本及其平面图、照片。 一四、书面内部控制制度及会计师出具之无保留意见之审查意见书。 一五、中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会 第四款规定废止分支机构营业许可之处分者。 六、最近期经会计师查核签证之财务报告，每股净值不低于面额者。 七、投资外国证券事业之总金额，不得超过证券 ...
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