担任受托查核工作之情事者，得令受查不动产证券化关系人更换之。 专门职业及技术人员受主管机关委托查核不动产证券化关系人，视同主管机关之查核，受查不动产证券化关系人 之经过，确实作成查核工作底稿。 第15条 查核工作底稿为专门职业及技术人员是否已尽专业工作责任之证明，并作为编撰查核报告之依据；查核报告中所 ...
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目录或其它有关资料及报告。 “中央主管机关”于必要时，得指定专门职业及技术人员，就前项规定应行检查事项、报表或资料予以查核，并向“中央主管 生产重要原料投资所需信用。 第96条 （中小企业银行任务） 供给中小企业信用之专业银行为中小企业银行。 中小企业银行以供给中小企业中、长期信用，协助其改善生产设备 ...
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得提供业者向国外进行生产重要原料投资所需信用。 第96条 供给中小企业信用之专业银行为中小企业银行。 中小企业银行以供给中小企业中、长期信用，协助其改善生产设备及 条规定，派员或委托适当机构，或令地方主管机关派员，或指定专门职业及技术人员，检查业务、财务及其它有关事项，或令银行或其它关系人于限期内据实 ...
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，应有适当之规范。 2.为有效控管作业风险，证券商可采适当之风险量化技术进行控管。 4.4.2 授权 证券商应针对各种型态之交易，设立明确的授权 .4 风险管理信息专业人才 为使风险管理信息系统正常运作，证券商宜有专职之信息人员从事风险管理信息系统之开发与维护工作。 6.4.5 信息技术之开发 证券商 ...
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生产重要原料投资所需信用。 第九十六条 （中小企业银行任务） 供给中小企业信用专业银行为中小企业银行。 中小企业银行以供给中小企业中、长期信用，协助其改善生产设备及 之财务人员为之；并应由合格之法律、会计及各种业务上所需之技术人员协助办理。 第一百零七条 （连带赔偿责任） 信托投资公司违反法令或信托 ...
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投资：指依经济部投资审议委员会在大陆地区从事投资或技术合作许可办法规定从事之大陆投资。 第5条 公开发行公司取得之估价报告或会计师、律师或证券承销商之意见书，该专业估价者及其估价人员、会计师、律师或证券承销商与交易当事人不得为关系人。 第6条 公开发行公司应依本准则 ...
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而予证明之人。 第5条 公证人应具备下列资格之一： 一、经专门职业及技术人员保险公证人考试及格者。????二、前曾应主管机关举办之公证人资格测验合格者。 每一保险期间之累积保险金额不得低于前项每一事故保险金额之三倍。 投保专业责任保险者，每年续保后应报请公证人商业同业公会备查；有解约或终止保险契约改以 ...
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部提述的资料； “规管机构”(regulatorybody)包括证监会、金融管理专员、认可交易所、任何专业团体或社团、考试机构、根据任何成文法则委任的审查员，以及香港或其他地方 注册或其他许可的； (m)担任某个被拒或被限制行使进行交易、业务或专业的权利的法团的大股东或董事，或参与管理上述法团，而法律 ...
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二家以上之保险业。 第5条 代理人应具备下列资格之一： 一、经专门职业及技术人员保险代理人考试及格者。 二、前曾应主管机关举办之代理人资格测验合格者。 证书。 二、主管机关认可之在职教育训练证明。 三、缴存保证金之证明或投保专业责任保险之保险单。 四、最近三年代理人列有所得来源之综合所得税结算申报书或 ...
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及人身保险经纪人。 第5条 经纪人应具备下列资格之一： 一、经专门职业及技术人员保险经纪人考试及格者。 二、前曾应主管机关举办之经纪人资格测验合格者。 每一保险期间之累积保险金额不得低于前项每一事故保险金额之三倍。 投保专业责任保险者，每年续保后应报请经纪人商业同业公会或协会备查；有解约或终止保险契约 ...
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