三、各有关公会：指中华民国产物保险商业同业公会及中华民国人寿保险商业同业公会。 第3条 业务员非依本规则办理登录，领得登录证，不得为其所属公司招揽保险。 得登录于另一家非经营同类保险业务之保险业或保险代理人公司；保险经纪人公司之业务员得登录为另一家非经营同类保险业务之保险经纪人公司，同时为财产保险及 ...
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注明公司代号、公司名称及姓名)。 (三)原核发之工作证。 三、注销： (一)期货业业务员工作证注销表乙份。 (二)原核发之工作证。 四、撤销(项目办理，「信息 ／日期)。 4.毁损需送回毁损之工作证(请订于上表后方)。 (二)系业务员更名、身分证号码重编(身分证号码重编者为项目办理，「信息服务系统」不 ...
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内容： 一、对象： (一)专营、兼营期货商之负责人及符合「期货商负责人及业务员管理规则」第二条第二项之人员。 (二)证券商经营期货交易辅助业务之负责人及符合 因公司合并、更名、营业项目变更；负责人、外国期货商在中华民国境内分支机构负责人或业务员职务异动或姓名、身分证字号变更者，应于异动后五日内，由所属 ...
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次联席会追认通过修正发布名称及全文15点(原名称：台北市期货商业同业公会会员负责人及业务员登记事项作业要点) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字 之工作证(负责人免)，向本公会办理职务撤销登记。 陆、注销登记： 负责人或业务员因死亡、辞职、解任、资遣、退休等，应于事实发生后五 ...
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条第一款全权委托期货交易业务有关研究分析、交易执行及第二款、第三款业务之业务员，应具备下列资格条件之一： 一、取得期货交易分析人员资格者。 二、依期货 定职务之董事、经理人及从事第七条第一款全权委托期货交易业务有关交易决定之业务员，应具备下列资格条件之一： 一、取得期货交易分析人员资格者。 二、依期货 ...
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测验要点，由中华邮政公司订定并报请交通部及财政部备查。 第38条 申请登记之业务员有下列情事之一者，中华邮政公司应不予登记；已登记者，应予撤销： 一、 业务员之保险招揽行为仍视为该公司之行为。 第43条 中华邮政公司应另行订定业务员之管理要点及报酬支给标准。 前项报酬支给标准由中华邮政公司董事会审查通 ...
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公司内部控制制度之规定。 第10条 期货顾问事业经营业务，应由登记合格之业务员执行业务；登记人员执行业务，应佩带工作证。 第11条 期货商经本会许可 稽核之人员且符合第二十条规定资格条件者兼任。 第24条 期货顾问事业之负责人及业务员之登记、异动，应由所属期货顾问事业向全国期货商业同业公会联合会办理， ...
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。 3.身分证正反面(外国人为护照)影本乙份。 4.该专任主管人员需检附期货商业务员或期货交易分析人员资格测验合格证书影本乙份。 5.专任主管人员应先办妥 人员配置说明)： 一、专营期货商： (一)总分公司均应配置符合期货商负责人及业务员管理规则第三条第一项所定经理人资格之专任经理人。 (二)担任管理 ...
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有价证券承销、自行买卖、受托买卖、内部稽核或主办会计等职务者。 前项第二款业务员担任内部稽核职务者，以参加财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)所指定 主管及财务部门主管得另依其中央目的事业主管机关之规定外，应具高级业务员资格条件。 外国证券商在中华民国境内分支机构之承销、自行买卖、受托买卖、结算 ...
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，以确保未有越权交易之情事。 第31条 全权委托期货交易之交易执行，由业务员依据全权委托交易决定人员开立之交易决定书所记载内容执行交易，并就执行结果依 。 第44条 受任人应与参与全权委托期货交易决策或相关业务之负责人、业务员及其他从业人员签订书面约定，载明如上开人员及其配偶持有股票选择权标的股票或 ...
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