保险经纪人公司。 三、各有关公会：指中华民国产物保险商业同业公会及中华民国人寿保险商业同业公会。 第3条 业务员非依本规则办理登录，领得登录证，不得为其所属公司招揽保险。 业务员与所属公司签订之劳务契约，依民法及相关法令规定办理。 第4条 业务员得招揽之保险种类，由其所属公司定之。但应 ...
//www.110.com/fagui/law_16731.html-了解详情
作业内容： 一、对象： (一)专营、兼营期货商之负责人及符合「期货商负责人及业务员管理规则」第二条第二项之人员。 (二)证券商经营期货交易辅助业务之负责人及符合「 经理事业管理规则」第七条之人员。 二、作业内容：前揭人员之职务登记与工作证之核发、变更、撤销、注销业务。 叁、执行职务前之登记事项： 一、 ...
//www.110.com/fagui/law_17114.html-了解详情
款有价证券承销、自行买卖、受托买卖、内部稽核或主办会计等职务者。 前项第二款业务员担任内部稽核职务者，以参加财政部证券暨期货管理委员会(以下简称本会)所指定机构举办 前已登记为前二项部门之主管，惟与前二项规定资格条件不符者，应于九十二年十二月三十一日前取得高级业务员资格。 第9条 证券商之总经理，除由 ...
//www.110.com/fagui/law_18024.html-了解详情
次联席会追认通过修正发布名称及全文15点(原名称：台北市期货商业同业公会会员负责人及业务员登记事项作业要点) 中华民国九十三年七月十六日行政院金融监督管理委员会金管证七字 事业管理规则」第七条之人员。 二、作业内容：前揭人员之职务登记与工作证之核发、变更、撤销、注销业务。 叁、执行职务前之登记事项： ...
//www.110.com/fagui/law_16713.html-了解详情
其制作之简介或说明之内容，涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本数据，应提示正确及完整信息供客户参考。 第7 查核，以确保未有越权交易之情事。 第31条 全权委托期货交易之交易执行，由业务员依据全权委托交易决定人员开立之交易决定书所记载内容执行交易，并就执行结果依 ...
//www.110.com/fagui/law_18228.html-了解详情
其制作之简介或说明之内容，涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本资料，应提示正确及完整信息供客户参考。 第7 查核，以确保未有越权交易之情事。 第31条 全权委托期货交易之交易执行，由业务员依据全权委托交易决定人员开立之交易决定书所记载内容执行交易，并就执行结果依 ...
//www.110.com/fagui/law_16657.html-了解详情
证券投资分析人员资格。 二、经同业公会委托机构举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券或期货相关工作经验一年以上。 三、 胁迫或其它不正当方式签订委任契约。 二、代理客户从事有价证券投资行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四、买卖其推介予投资人相同 ...
//www.110.com/fagui/law_10728.html-了解详情
招揽业务之宣传资料及广告。 七、不得制作以乐透或类似易致交易人误解期货交易与赌博雷同之宣传资料及广告内容。 八、不得为其它经目的事业主管机关禁止之行为 研究分析意见或建议。 二、内容涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本数据，应提示正确及完整信息供客户参考。 三、 ...
//www.110.com/fagui/law_16698.html-了解详情
研究分析意见或建议。 二、内容涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本数据，应提示正确及完整信息供客户参考。 三、 ，对本公会会员进行查证后，认有违反本办法之情事者，应填具「会员宣传数据与广告查证说明通知书」(格式如附件一)，通知该会员限期改善。 该会员应就通知书所 ...
//www.110.com/fagui/law_13836.html-了解详情
研究分析意见或建议。 二、内容涉及服务项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本资料，应提示正确及完整信息供客户参考。 三、 ，对本公会会员进行查证后，认有违反本办法之情事者，应填具「会员宣传资料与广告查证说明通知书」(格式如附件一)，通知该会员限期改善。 该会员应就通知书所 ...
//www.110.com/fagui/law_13830.html-了解详情
没找到您需要的？ 您可以 发布法律咨询，我们的律师随时在线为您服务