查核，以确保未有越权交易之情事。 第31条 全权委托期货交易之交易执行，由业务员依据全权委托交易决定人员开立之交易决定书所记载内容执行交易，并就执行结果依委任 等数据。 三、交易前，应事先以书面报经受任人同意。前项人员如出具承诺除冲销到职前持有之期货交易部位外，不于在职期间买卖股票选择权标的股票及从事 ...
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查核，以确保未有越权交易之情事。 第31条 全权委托期货交易之交易执行，由业务员依据全权委托交易决定人员开立之交易决定书所记载内容执行交易，并就执行结果依委任 等资料。 三、交易前，应事先以书面报经受任人同意。 前项人员如出具承诺除冲销到职前持有之期货交易部位外，不于在职期间买卖股票选择权标的股票及 ...
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或全权委托投资契约授权范围之情事。 第37条 全权委托投资之投资或交易执行，由业务员依据投资经理人开立之投资或交易决定书所记载内容执行买卖，并就执行结果依客户别 ，于该契约或受任人另行向证券商、期货商或其它交易对象出具之书面载明承诺依前项规定负责之意旨。 前二项规定，于客户自行保管委托投资资产者，准用 ...
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订定包括对印鉴使用管理、票据领用管理、预算管理、财产管理、背书保证、负债承诺及或有事项管理、职务授权及代理人制度、财务及非财务信息管理及对子公司等之 其每一分公司应置自行查核人员至少为二人，并应经登记为各该分公司业务员或高级业务员。 (二)查核项目、频率及格式：分公司办理自行查核作业，其查核项目、频率 ...
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一、支付款项或处分财产，超过主管机关规定之限额。 二、缔结契约或重大义务之承诺。 三、其它重大影响财务之事项。 监管人执行监管职务时，准用第一百四十 外，应将详细程序明订于管理办法内。 第177条 代理人、经纪人、公证人及保险业务员之资格取得、登录、撤销登录、教育训练、惩处及其它应遵行事项之管理规则， ...
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代理经营业务之人。 第八条之一 （定义八之一－－保险业务人） 本法所称保险业务员，指为保险业、保险经纪人公司、保险代理人公司，从事保险招揽之人。 第九条 （ 二、借款。 三、诉讼或仲裁之进行。 四、权利之抛弃、让与或重大义务之承诺。 五、重要人事之任免。 监理人于监理程序中，发现受监理之保险业，其资产 ...
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订定之。 第2条 本管理办法所称之内部人员系指期货经理事业之负责人、业务员及其它从业人员(以下简称从业人员)暨其配偶。 第3条 期货经理事业应将本管理 人员出具由所开户之期货商及证券商所开立之交易证明。 第7条 从业人员如出具承诺(承诺书如附件C)，本人及其配偶帐户除冲销到职前持有之期货交易部位外，不 ...
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订定之。 第2条 本管理办法所称之内部人员系指期货经理事业之负责人、业务员及其它从业人员(以下简称从业人员)暨其配偶。 第3条 期货经理事业应将本管理 人员出具由所开户之期货商及证券商所开立之交易证明。 第7条 从业人员如出具承诺(承诺书如附件C)，本人及其配偶帐户除冲销到职前持有之期货交易部位外，不 ...
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