依据商业团体法与同法施行细则、证券交易法及其它有关法令规定订定之。 第2条 本会定名为「中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会」（以下简称本会）英文名称为Securities Investment Trust Consulting Associa-Tionof The R.O.C.。 第3条 本会 ...
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报酬、费用之数额、给付方式及计算之方法。 六、证券投资顾问事业因委任关系而得知客户之财产状况及其它个人情况，应有保守秘密之义务。 七、客户未经证券投资 分析意见或建议之内容泄漏予他人。 八、证券投资顾问事业不得收受客户资金或代理从事证券投资行为，亦不得与客户为证券投资损益分担之约定。 九、契约之变更或 ...
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，应于到职之日起五日内由信托业检具该等人员符合资格条件之证明文件送中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称投信投顾公会)；如有异动，亦同。 第5 发现委托人有下列各款情事之一者，应拒绝签订信托契约： 一、未成年人未经法定代理人之代理或允许者。 二、受破产之宣告未经复权者。 三、受禁治产之宣告 ...
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遵行本行为准则之规定。但本行为准则有关个人交易之规定，仅适用于经手人员。 前项之经手人员指公司负责人、担任证券投资分析之人员、全权委托帐户管理人、 不正当方式签订委任契约。 二、以任何形式代理客户从事有价证券或证券相关商品之投资或交易行为。 三、与委任人为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四、为 ...
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票据支付买回价金。 三、客户如需变更或终止约定事项，应向证券投资信托事业或其事务代理机构提出申请。 肆、受理基金申购、买回及转申购作业 一、客户 搜集应经由合法及公平之方法并应取得客户同意。 (三)参与：客户得查询及阅览其个人资料。 (四)数据保护：对客户之资料应妥当保护，避免遗失或未经授权之使用、 ...
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式(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。 目前证券投资顾问事业之管理依据，主要为「证券 于执行业务时，除法令另有规定外，不得有下列行为： 一、以诈欺、胁迫或其它不当方式签订委任契约。 二、以任何形式代理客户从事有价证券或证券 ...
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(guideline)之指导原则，而针对从业人员个人金融交易行为，及可能与客户产生利益冲突之情形，则订立详细规定。目前证券投资顾问事业之管理依据，主要为「 不当方式签订委任契约。 二、以任何形式代理客户从事有价证券或证券相关商品之投资或交易行为。 三、与客户为投资有价证券收益共享或损失分担之约定。 四 ...
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住址、电话、交易帐户号码、交易金额、身分证明文件号码加以纪录；如系由代理人为之者，亦须将代理人姓名、出生年月日、电话、身分证明文件号码加以纪录， 加以记录。 (二)应对委托帐户、由专业中间人代为处理交易及对证券投资信托暨顾问事业之商誉具有高风险之个人或团体，要特别加强确认客户身分之作为。 (三)对于非 ...
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申请核准。 基金募集所得款项于汇入时，应依外汇相关法令规定办理。 第8条 证券投资信托事业经营之信托基金所得之收益，得每年分配予国外受益凭证受益人。但资本 第一款第二目、第三目以法人或外国法人为代理人者，应指定一自然人执行代理业务。 境外外国机构投资人持有公开发行公司之股份者，其表决权之行使，除法令另 ...
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公司于左列情况之一时，得不受理融资现金偿还之申请： 一、发行公司之股票或证券投资信托基金之受益凭证，停止过户前二个营业日内。 二、本公司因融券操作 第二项及第四十七条规定，计算委托人应补缴金额，编制汇总表及明细表，送请各代理证券商代为催收。 第24条 委托人信用帐户因股价变动而使担保品价值扣除其债务后 ...
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