态、企业文化及所承担风险主要内涵之差异等因素；但执行风险管理之单位或个人应保持独立性，则为影响风险管理成效的重要共同原则。 2.风险管理非仅风险 说明： 1.应用面架构之功能宜包括：市场与信用风险管理、资本配置、资产负债管理、绩效评估及相关管理报表等。 2.使用者应参与风险管理信息系统的功能设计与系统 ...
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(三)交易相对人清册，内容包括：案件编号、交易相对人帐号、姓名或名称、个人或公司、行号、团体统一编号、身分证统一编号或外侨居留证号码(有效期限须在一 ，应即将其成交资料及流通余额依本中心规定之时间及格式，输入本中心之信息系统。 第43条 证券商营业处所经营衍生性金融商品交易业务，应依主管机关「证券商 ...
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五十名二者孰低之授信客户名称及授信余额。(附表二十九) (四)与关系人受(授)信用说明：列明最近二年度与截至公开说明书刊印日之前一季止之任一年曾占受(授) 计画提报股东会之日期，属上市或上柜公司并应刊载输进股市观测站或网际网络信息系统之日期。 二、执行情形：就前开各次计画之用途，逐项分析截至公开说明书 ...
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相关委外作业事项以下列事项为限： (一) 数据处理：包括信息系统之数据输入、处理、输出，信息系统之开发、监控、维护，及办理业务涉及数据处理之后勤 二)受委托机构应遵守金融机构应遵守之法规 (包括银行法、洗钱防制法、计算机处理个人数据保护法及其它法令之规定)。 (三)受委托机构应建立内部控制机制，定期与 ...
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之职业道德。 (三)办理本项业务人员应将客户利益列为优先，业务部门主管对于特定之个人交易与客户利益有冲突之虞而不适当时应不予核准。 (四)证券商应加强控管办理本 应措施时应注意避免损及客户之权益。 十六、证券商办理财富管理业务，管理信息系统应配合业务发展及复杂程度持续提升，以落实前开各项作业程序所订之 ...
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信息之公布。 二、精算数据上线及核对。 三、有再保险者，其安排。 四、信息系统之设定及测试。 五、条款、要保书、费率表等文件之印制。 六、 使用者。一○、招揽未经财政部核准之保险业务；或为未经财政部核准经营保险业务之法人或个人招揽保险或类似保险业务者。 一一、以不同保险契约内容作不公平或不完全之比较， ...
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预算或前期绩效之比较及对子公司之监理等之政策及程序。 (四)信息及沟通：所称信息，系指信息系统所辨认、衡量、处理及报导之标的，包括与营运、财务 确实执行职务，并定期向董事会及监察人报告稽核业务。内部稽核人员执行业务应本诚实信用原则，并不得有下列情事： 1.明知公司之营运活动、财务报导及相关法令遵循情况 ...
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交易所、柜台中心规定有关交易报表输入其计算机主机时间前送本公司，凭以汇编「信用交易交割清单」，向证券交易所、柜台中心办理交割。 委托人缴付之融资自备价款， 前由计算机作业自动完成开标，开标后，于证券交易所基本市况报导或柜台中心信息传输系统中公告标定单价及得标数量。委托回报及得标回报皆经由受托证券商之 ...
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属之。 (六)交割代价：应收应付交易所交割净额，为贷方余额时使用之。 (七)信用交易：凡办理融资融券之代理业务，由证券金融机构与交易所直接办理结算之 该事业对外背书保证及借款情形等。(格式十三)三、国外设置分支机构及代表人办事处信息：说明国外分支机构及代表人办事处之地点，业务项目，汇出(回)营运资金， ...
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。 (四)查询本公开说明书之网址，包括行政院金融监督管理委员会(以下简称本会)指定之信息申报网站之网址及公司揭露公开说明书相关资料之网址。 五、刊印日期。 为申报 ，并说明其增减变动原因。但因契约约定不得揭露客户名称或交易对象如为个人且非关系人者，得以代号为之。(附表三十二、附表三十三) (六)最近二 ...
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