的交易报告书之正确性与有效性。所有交易须依公司本身及主管机关之规范进行适当记录，并按规定呈报。 3.风险管理执行单位应定期编制风险管理报告书，呈报相关管理 、交易对手及交易时间)与正确性，须按规定保存交易文件。 4.应由独立于业务单位之人员执行交易纪录之验证程序，包含有效性检查、监督信用风险及市场风险 ...
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改进建议等，且装订成册并于封面注明起迄时间，妥为保管；其中稽核报告(含查核明细表)、工作底稿及相关资料至少应保存三年。但对事实未发生之查核项目得于 执行职务，并定期向董事会及监察人报告稽核业务。内部稽核人员执行业务应本诚实信用原则，并不得有下列情事： 1.明知公司之营运活动、财务报导及相关法令遵循情况 ...
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